第一章 保荐业务监管
第一节 执业管理
1. 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。【2015年9月真题】
A. 首次公开发行股票
B. 上市公司公开增发
C. 上市公司配股
D. 上市公司发行可转换公司债券E. 发行企业债券
【答案】E
【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第2条规定，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责:①首次公开发行股票;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③公开发行存托凭证;④中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等;“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。而发行公司债券、企业债券，均不需要聘请保荐机构保荐。
2. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是根据( )。【2018年12月真题】
A. 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于25人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
B. 注册资本不低于人民币1亿元
C. 净资本不低于人民币3000万元
D. 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于5人E. 最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚
【答案】B
【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤保荐代表人不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)
1. 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备条件的说法，正确的有( )。【2019年11月真题】
I. 注册资本不低于人民币1亿元
II. 净资本为3000万元
III. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
IV. 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于30人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
V. 保荐代表人不少于4人
A.I、IVB.II、IV、VC. 1、IV、VD. I、III、VE. I、III、IV、V
【答案】D
【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤保荐代表人不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
2. 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。【2015年5月真题】
I. 首次公开发行股票
II. 创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
III. 上市公司发行分离交易可转换公司债券
IV.上市公司公开发行公司债券
V、发行资产证券化产品
A. I、II
B. I、lI、III
C. II、IV
D.III、V
E.IV、V
【答案】B
【解析】I、III、IV、V四项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第2条规定，首次公开发行股票、上市公司发行分离交易可转换公司债券需要聘请保荐机构保荐，而发行公司债券、资产证券化产品均不需要聘请保荐机构保荐。II项，《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》(2020年修订)第22条规定，上市公司申请发行证券，应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件，依法由保荐人保荐并向交易所申报。核准制下，创业板上市公司非公开发行股票采取自行销售且适用简易程序的，可免予聘请保荐机构。注册制实施后，所有板块非公开发行股票均应当聘请保荐机构，无例外情形(即使上述情形)。
3. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件说法正确的有( )。【2016年5月真题】
I. 实收资本应不低于人民币1亿元
II. 净资本应不低于人民币5000万元
III. 应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人IV. 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
V. 最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
A. 1、II、III
B. II、III、IV
C. IIl、IV、V
D. I、II、III、IV
E. II、lII、IV、V
【答案】B
【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤保荐代表人不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。1项应为，注册资本不低于人民币1亿元;V项应为，最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于20人。
4. 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。【2015年5月真题】
I. 注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
II. 具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
III. 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
IV.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
V、最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A. I、II
B.II、 III
C. II、IV
D.I、III、IV、V
E. II、III、IV、V
【答案】C
【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤保荐代表人不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。I项应为，净资本不低于人民币5000万元;II项应为，具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;V项应为，最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
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