控制条线:对公账户管理
控制事项:对公客户回单业务
控制环节4点，风险点10点，控制措施10点1控制环节一:回单专用章管理
风险点1:未纳入统一管理
控制措施:
1、自助回单机专用章纳入核算要素管理系统进行统一编号管理，由一级(直属)分行按照总行规定的样式进行刻制，并统一组织发放;
2、自助回单机专用章内嵌于自助打印设备中使用，自助打印设备打印的回单自动加盖自助回单机专用章。
风险点2:印章管理人员日常履职不到位控制措施:
1、网点指定一名人员负责管理;印章管理人员每日检查印章安全和使用情况;
2、自助回单机专用章的开箱装卸及维护时，印章管理人员及设备管理人员双人必须到场，且在视频监控下进行。
风险点3:印章长期未用未按规定上缴
控制措施:
1、自助打印设备出现故障且预计恢复时间超过5个工作日的，将自助回单机专用章拆卸，由印章管理人员上缴至营业网点，由网点大堂值班经理与指定人员共同完成封装保管。
2控制环节二、钥匙管理
风险点5、钥匙未按规定妥善保管
控制措施:
1、营业网点指定专人管理自助打印设备，设备管理人员保管自助设备外门钥匙。印章管理人员保管自助设备中印章盒钥匙。
2、两类钥匙做到“双人分开保管，单线传递”。自助打印设备印章盒钥匙使用完毕，放入保险柜保管，不得随身携带。
3、自助打印设备外门钥匙及印章盒钥匙遗失，网点立即报告上级主管部门并采取有效措施，确保自助打印设备及印章安全。
4、自助打印设备钥匙保管人员变更，办理交接手续，做好交接记录。
风险点6、越权启用备用钥匙
控制措施:
1、自助打印设备外门钥匙和印章盒备用钥匙分别密封，交由网点负责人入保险柜保管并登记备案。
2、备用钥匙启用，需报上级机构运营管理部批准，网点负责人不得擅自启用。
3控制环节三、设备管理
风险点7、无安全防范措施
控制措施:
1、自助打印设备应采用大堂式，并在营业场所安全防范报警和监控系统覆盖范围内，机具线路铺设应有护线保护措施，防止线缆外露，接插件置于封闭的刚性防护体内。
风险点8:设备管理人员履职不到位
控制措施:
1、营业网点建立自助打印设备维修档案，记载自助打印设备的故障发生时间、故障原因及维修结果;营业网点发现自助打印设备运行异常，立即进行修复，对设备卡纸、缺纸等业务故障及时排除，对元法解庆的故障立即通知信
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