研究30 你将再次获得防御

Freud, A.（1946）. The ego and the mechanisms of defense. New York: International Universities Press.

在任何一部涉及改变心理学研究的历史书中，有一个重要的人物很难被忽视，那就是西格蒙德·弗洛伊（Sigmund Freud，1856-1939）。如果没有弗洛伊德的贡献，心理学就不大可能像今天我们所知道的这样。他使我们对人类行为的解释（特别是异常行为）从中邪着魔的非理性迷信，提高到推理和科学的理性取向。因此，如果对他的工作没有一个评价，这本书就是不完整的。现在，你可能要问自己，既然弗洛伊德这么重要，为什么这篇论述是关于他的女儿——安娜·弗洛伊德（Anna Freud，1895-1982）所著的一本书？要回答这个问题，需要一点儿解释。

虽然弗洛伊德的贡献在心理学历史中是不可或缺的，对于本书而言也同样如此。但是，要把他的研究和其他人的研究一起放在这里却很困难。这是由于弗洛伊德并不是通过界定清晰的科学方法论得出他的结论的。因此，就不能像本书介绍的其他人研究那样，选择一个单独的或一系列实验代表他的工作。弗洛伊德的理论是从他对病人细致的观察，以及几十年的临床分析基础上发展起来的。因此，至少可以说，他的著作很丰富。他的英译本著作集（Freud，1953 to 1974）共有24卷！很明显，在这里能讨论的只是他著作中很少的一部分。这里所选择的文章，是弗洛伊德理论中经过时间检验的、相对没有遭到抨击的部分。在过去的一个世纪，针对弗洛伊德的理论有大量的批评。特别是近50年，从科学的角度看，他的工作受到了严重的质疑。批评者们认为，他的许多理论不能被科学所检验，或者即使能被检验，也被证明是不成立的。因此，尽管没有人怀疑弗洛伊德工作的历史重要性，但当今绝大多数的心理学家对他的人格结构理论、人格的性欲发展五阶段理论和人们心理问题的根源理论持否定态度。然而，他在某些方面的工作多年来一直得到积极的评论，目前已被相对广泛地接受。其中之一就是他的“自我防御机制”的概念。这是自我用以抵御自身产生焦虑的心理“武器”。本书收录了弗洛伊德著作中的这部分内容来代表他的工作。

西格蒙德·弗洛伊德发现的自我防御机制，是在他30多年解决心理问题的经历中逐渐发展起来的。在西格蒙德·弗洛伊德众多著作中，都没有对防御机制进行独立的系统、全面的论述。事实上，弗洛伊德把他的这项工作交由他的女儿完成，他女儿在自己的领域，特别是帮助儿童方面也是一位重要的精神分析专家。在1936年安娜的《自我和防御机制》一书第一次在德国出版之前，弗洛伊德承认了这个事实。他写道：“有大量的方法（或我们所说的机制）被自我用来执行防御功能。我的女儿——儿童分析家写了一本与此有关的书。”（S. Freud，1936）因此，是安娜·弗洛伊德把她父亲关于防御机制的理论整合成了一本书，我们对此书进行了节选，以此展开对弗洛伊德工作的讨论。

理论假设

为了检验弗洛伊德的防御机制的概念，我们应该简单介绍一下他的人格结构理论。弗洛伊德假设，人格由三部分组成：本我、自我和超我。

在弗洛伊德的观点中，本我（id，是“it”的拉丁文简写）自出生时就有，是由人的基本生物冲动和本能组成，如饥饿、渴和性的冲动。每当这种需要得不到满足，自我都会产生强烈的信号使人找到办法满足它，并且立即这样做！本我按弗洛伊德所说的“快乐原则”行动，意味着它坚持要求即刻满足所有的欲望，不顾道德、安全、逻辑、理性等一切因素。弗洛伊德认为，存在于每个人本我中的那些黑暗的、反社会的、危险的本能冲动（特别是性冲动）会不断地寻求表现。因为本我在无意识水平运行，因此人们通常不能意识到它。然而，如果你缺乏人格中的其他部分而只有本我，弗洛伊德会预期你的行为将是不道德的、有严重的偏差或越轨，甚至对自己和别人都是致命的。

在弗洛伊德的观点中，你没有按这些危险的、越轨的方式去行动的原因，是靠你的自我和超我的发展来限制和控制本我的冲动。按照弗洛伊德的解释，自我（ego）按“现实原则”行动，即它关注现实社会和行为的结果。自我是有意识的，其工作是让本我的欲望得到满足，但是要用理性的和相对安全的方式来实现。然而，自我也受超我（superego，意思是“在自我之上”）的限制。你的超我，实质上要求自我根据已有的一套关于是非对错的准则。找到合乎道德和伦理的解决方案来满足本我的需要。弗洛伊德认为，这些道德准则是由你的父母逐渐灌输给你的，并且如果你的行为方式违反了这些准则，你的超我会用它非常有效的武器惩罚你：那就是内疚。你认出超我了吗？它就是我们通常所说的良心。弗洛伊德认为超我在意识水平和无意识两个水平上发挥作用。

弗洛伊德的人格观是一个动态的，即自我不断地试图平衡本我的需要、欲望和超我的道德要求，从而决定你的行为。接下来的这个例子说明了它是怎样工作的。想象一下，一个年轻人在一个小镇的街上漫步。时间是晚上10点钟，他正在回家的路上。突然，他意识到自己饿了，在路过一个杂货店时，他看到在一个大的橱窗里有食物，但店门已关。他的本我可能说：“看，食物！跳过橱窗拿一些。”（记住，本我想立刻满足而不顾后果）他可能没有意识到本我的建议，因为它们在意识水平之下。自我可能“听到”了这些，不过，因为它的工作是保护男孩不受危险，它可能回答：“不，那将是危险的，让我们绕到后面，破门而入，偷些食物吧！”这时，超我将表达它的愤怒：“你不能那样做，那是不道德的，如果你那样做，我将惩罚你！”因此，这个年轻人的自我重新考虑并提了一个新建议，那是本我和超我都能接受的。“你知道，穿过四条街有一个通宵快餐店，我们去那儿买点食物吧！”假定这个男孩的心理是健康的，这就是最终反应在行为上的解决方法。

按照弗洛伊德的解释，大多数人不存在行为上的反社会或越轨行为，是因为在人格三部分之间有这个检查和平衡系统。但如果这个系统发生故障，即平衡丧失，会发生什么？可能发生的一种情况是本我的要求太强烈而自我不能充分地控制。如果不被接受的本我欲望挤进你的意识（弗洛伊德称为前意识），并开始击败你的自我，会发生什么情况？弗洛伊德认为，如果这种事情发生，你将经历一种非常不愉快的、被称为焦虑的情况，特别是他所说的游离性焦虑，虽然你感到焦虑和害怕，但你不知道为什么会有这种感觉，因为产生焦虑的原因并没有完全进入意识。

当这种焦虑状态存在时，人就不舒服，会试图改变它。要做这件事情，自我要拿起它的所谓的“自我防御机制”的“大枪”。防御机制的目的是阻止本我被禁止的冲动进入意识。如果自我成功，由本我的冲动引起的焦虑不适将缓解。防御机制通过自我欺骗和歪曲事实，使本我的欲望没有得到承认。由此避开了焦虑。

方法

弗洛伊德声称这是他多年在与自己的病人的临床交往中逐渐发现了防御机制。

自从西格蒙德·弗洛伊德去世和安娜·弗洛伊德的书出版之后的这么多年来，防御机制的解释又得到了进一步完善。下文中有关防御机制的摘要是得到西格蒙德·弗洛伊德认可并又被他女儿精细化了的内容。

结果和讨论

安娜·弗洛伊德（P.44）确定了她父亲曾描述过的10种防御机制。在此将讨论今天常被使用和认可的五种原始防御机制：压抑（repression）、退行（regression）、投射（projection）、反向形成（reaction formation）和升华（sublimation）。请记住，防御机制的基本功能是改变现实以避免焦虑。

压抑

压抑是我们所使用的保护自我的最基本、最常用的防御机制。在弗洛伊德早期著作中，他把“压抑”和“防御”这两个概念互用，并且把压抑解释为重要的、唯一的防御机制。后来，他承认压抑是许多有效防止焦虑的心理过程之一。弗洛伊德认为，个体使用压抑可以完全把烦恼冲动挤出意识层。因此，与“被禁止的”想法相联的焦虑就可避免，因为人们根本就没有意识到它们的存在。按照弗洛伊德的观点，压抑通常被用来抵御由不可接受的性欲望产生的焦虑。例如，一个妇女对他的父亲有性欲的感觉，如果她意识到这种冲动，她将表现出强烈的焦虑。为了避免熊虑，她可能压抑她的不可接受的性欲望，迫使它们全部进入无意识。这并不意味着她的欲望消失了，只是因为它们被压抑而不能产生焦虑。

你可能觉得奇怪，如果这些想法存在于无意识之中，又怎么会被发现？根据弗洛伊德的解释，这些隐藏的冲突可以通过口误、梦、自由联想或催眠术等精神分析的各种技术（如自由联想或催眠术）被揭示出来。此外，压抑的欲望可产生心理问题，并以神经症的形式表现出来。例如，上面提到的那个妇女压抑了对父亲的性欲望。她可能以另外的形式表达了这种冲动，即她无意识中试图解除对父亲的情感冲突，而不断地陷入与男性的失败关系。

退行

退行是一种被自我用来防止焦虑的防御机制。这种防御使人退回到发展的早期阶段中那种要求很少和相对安全的行为。通常，当第二个孩子来到一个家庭，大孩子将退行，用小孩子的说话方式，想要奶瓶甚至尿床。成人也可能用退行机制。想一想，一个男人感受到了“中年危机”（midlife crisis），他害怕变老和死去，为了避免与这些无意识恐惧相联的焦虑，他可能退行到青年时期，变得不负责任，开赛车兜风，试着与年轻女性约会，甚至是吃儿童的食品。另一个退行的例子是，每当婚姻中出现问题时，已婚的成人就会搬回家跟妈妈住。

投射

想象一下你的自我正被你的本我挑战。虽然你不知道为什么，但你感到非常焦虑。如果你的自我用投射机制消除焦虑，你将从别人的行为中看到你无意识的欲望，即你把你的冲动投射到别人身上。理论上，这样可以把引起焦虑的感觉外化，进而减少焦虑。你将不会意识到你做的这些，而被你投射的人也不可能因你的谴责而有罪恶感。安娜举的一个例子是：一位丈夫有了对他妻子不忠的冲动（P.120），他可能甚至没有意识到这种欲望，但这种欲望从他的本我不知不觉地爬上来，并引起焦虑。为了防止焦虑，丈夫把他的欲望投射给他妻子，变得善妒，谴责她有外遇，即使没有证据支持他的谴责。另一个例子是，一位妇女害怕变老，开始指出她的朋友和熟人看起来多么老。这些例子中的个体并不是在表演或说谎，而是真实地相信他们的投射。如果他们不这样想，对焦虑的防御将会失败。

反向形成

弗洛伊德用莎士比亚的《哈姆雷特》中的一句话来举例说明反向形成的防御机制。当哈姆雷特的妈妈看完演出的一幕，对哈姆雷特说：“我认为，这个女士申辩得太多了”。当一个人感受到不可接受的、无意识中的“邪恶”冲动，为了避免这些所引起的焦虑，人们表现出与本我真实欲望相反的行为。安娜指出，这些行为通常是夸张的，甚至是过分的。人们采取表面的、完全没有本我真实欲望的态度和行为来阻止焦虑。除非本我和自我的冲突以某种方式解决，否则，反向形成倾向于成为个体人格的永久的部分。举这样一个例子，再想一想刚才那个丈夫，他潜意识里想得到别的女人，如果他是用反向形成而不是用投射来防止焦虑，那么他会变得过度殷勤地对待他的妻子，并送她礼物，宣布他患贞不移的爱情。另一个例子来自于被称为“怒殴同性恋”（gay bashing）暴力犯罪的令人不安的新闻报道。按照弗洛伊德的解释，一个体验到无意识的同性恋欲望（这种欲望是他所恐惧的，因为社会不认同同性恋取向）的男人，可能会有这种攻击或打击同性恋的极端反向的行为，以掩藏他真实的欲望和与此相联的焦虑（这个概念在后面部分中会进一步讨论）。

升华

西格蒙德·弗洛伊德和安娜·弗洛伊德两人都把大多数防御机制，包括之前描述的四种，作为心理调适有问题（神经症）的指标。相反，他们不但把升华这种防御机制看作是正常的，而且是值得利用的。当人们使用升华机制，他们就找到了以社会认可的方式来转化无意识中被禁止的欲望所产生的焦虑的能量。西格蒙德·弗洛伊德主张既然每个人的本我都包含这些欲望。升华就是多彩和健康生活所必需的一部分。另外他相信，那些最强烈的欲望可用不同的方式升华。某个人有强烈的攻击冲动，可以通过参加对抗运动或成为外科医生来得到升华；一个小女孩喜欢骑马，可以解释为不可接受的性欲望的升华；一个好带着色情的目光注视人体的男人，可以通过成为一名裸体像画家或雕塑家来升华他的感情。

弗洛伊德提出，所有被我们称之为“文明”的现象都可能是通过升华机制而来的。按照他的观点，人类可以升华他们原始的、生物性的欲望和冲动，引导他们转向建设文明的社会。然而，弗洛伊德认为，有时人类的无意识的力量会击败我们的“集体自我”（collective ego），而这些原始的、兽性的欲望就会以不文明的、野蛮的形式爆发出来，例如战争。但是，不管怎样，也只有通过升华，文明才能存在（S.Freud.1936）。

意义及近期应用

虽然安娜·弗洛伊德在她的书中清楚地写道，防御机制的使用常常与神经症行为并存，但情况并不总是如此。几乎每个人在他的生活中都会不时地应用各种防御机制，尤其是帮助他们应对压力增加的时期。防御机制帮助我们减少焦虑，保持一个积极的自我意象。某些防御机制的使用甚至被证明可以减少非健康的心理活动。例如，一项研究发现投射防御机制的使用与血压的降低相关（Cramer，2003）。不过，防御机制包含了自我欺骗和歪曲事实，如果过度使用，会产生消极的结果。例如，一个人每次都用退行机制，生活中的难题就会越积越多，他可能永远都不会自己采用必要的策略去处理问题和解决问题。结果，他作为一个整体人的发展会被抑制。而且，弗洛伊德和许多其他心理学家主张。当某些特定冲突引起的焦虑被压抑后，它就会在某些时候以其他形式表现出来，如恐怖症、惊恐发作或强迫症。

当下，绝大多数研究者对弗洛伊德大部分的理论都有所质疑，包括他的自我防御机制的概念。防御机制真的存在吗？真的能通过阻止本我的冲动来阻止焦虑的产生吗？也许最常引证的对于弗洛伊德所有工作的批评是：说得好听一点是很难科学地验证它；通常的批评则是不可能科学验证它。许多研究试图清楚地证明弗洛伊德的各种概念的存在。研究结果是多种多样的，其中一些观点已经得到一些科学的验证（见Cramer，2007），而另一些被证伪，还有一些无法进行科学研究（见Fisher & Greenberg，1977，1995）。

有一项吸引人的研究所得到的支持性证据来自于同性恋恐怖症（homophobia），即某些异性恋者所表现的对男同性恋和女同性恋的不合理的恐惧、回避和偏见，其实可以被看作是一种反向形成，即为了避免由自我压抑的同性恋倾向引起极端的焦虑所采用的防御机制（Adams, Wright & Lohr，1996）。在这个研究中，一组男性接受一种评估同性恋恐怖症水平的纸笔测验，然后被分成两组：同性恋恐怖症组和非同性恋恐怖症组。接着，所有的被试观看描述异性恋、男同性恋或女同性恋表演性活动的录像，当他们观看这些录像的时候，同时监测他们性唤起的生理信号。两组被试唯一的不同是，他们观看男同性恋的录像时的生理情况。“结果显示，同性恋恐怖症的男性在性唤起方面表现明显增加，而非同性恋恐怖症的男性没有这些表现。”（P.443）事实上，当观看男性同性恋的录像时，非同性恋恐怖症组中66%的被试没有明显的性唤起信号，面同性恋恐怖症组仅有20%的被试表现出很低的性唤起，或没有明显的唤起信号。而且，当要求同性恋恐怖症组的男性主观评价自己的性唤起水平时，他们低估了自己在对同性恋录像中的性唤起的水平。这项研究结果与安娜·弗洛伊德对反向形成的描述相吻合。同时，也为暴力反对同性恋的可能解释提供了支持。

结论

从本文中的研究中可以看出，心理学家对防御机制的科学兴趣在各分支学科不断增加，包括认知心理学、人类发展心理学、人格心理学和社会心理学（参见Cramer，2000）。通过对防御机制的认识和了解，你对人们行为原因的洞察能力将明显提高。如果你在自己的头脑中保存一份防御机制的条目表，你就可以开始在别人或自己身上发现它们。顺便说一下，如果你认为某人正在使用防御机制，记住，他或她这样做的原因是为了避免令人讨厌的焦虑。所以，提醒他们注意到这一点可能并不是一个好主意。虽然在你与别人的交往中，防御机制的知识是一个强有力的工具，但必须小心、谨慎地使用这些知识。

通过详细查看近期关于心理分析理论的主要学术著作，你会很容易地体验到安娜·弗洛伊德对她父亲的那些防御机制概念的综合、分析对你的持久影响。的确，你所看到的大多数的弗洛伊德的引证都与西格蒙德有关。但是，当讨论转向防御机制时，安娜·弗洛伊德在1946年出版的书及其各种修订本被认为是论述此话题的权威性著作。