新股发行（IPO业务）整理

一、业务概念

1.1 新股发行

   新股发行（又称新股IPO上市）：是指公司成立后在注册资本的基础上再发行股份的行为股份发行，是指股份有限公司为筹集资本而进行的出售和分配股份的法律行为。（通俗的讲是指新上市公司通过证券交易所首次公开向投资者发行股票，募集用于企业发展  资金的过程）。

   根据股份发行时公司所处的阶段不同，股份发行可分为设立发行和新股发行两种类型

1.2 新股申购

  是指个人或机构（投资者）购买该上市公司新股的行为

二、业务受理流程说明

新股申购流程

流程一：T-1日客户可申购额度返回（即；不是什么投资者都能够做新股申购业务，投资者必须有持仓证券，且持仓证券的市值达到一定额度，按这个额度来核算可申购的额度）

 上海市场：以投资者持有证券的市值为单位（按其T-2日（T为发行公告确定的网上申购日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算）；每1万元市值可申购一个申购单位不足1万元的部分不计入申购额度【每一个申购单位为1000股】。

深圳市场：

2.T日申购+配号

 T+1日客户新股申购中签

 T+2日新股放弃 

 T+2日放弃认购申报

 T+N日新股入账