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代理协议与反腐败、反贿赂、反洗钱

代理协议与反腐败、反贿赂、反洗钱

作者: 原野行者 | 来源:发表于2018-06-28 14:20 被阅读0次

    签订代理协议的目的是为了扩大销售,当然,需要通过约定双方的权利、义务、责任来规范。在现实中,代理是腐败、贿赂和洗钱的重灾区。很多知名的大公司,如西门子、安捷伦、制药公司葛兰素史克等(来自Chrome)均因代理贿赂政府官员遭到调查和处罚。因此,反贿赂、反腐败和反洗钱条款也必须包括在代理协议内,以避免由于代理的不当行为给公司带来的风险。那么,需要注意哪些问题呢?

    首先,需要对代理进行尽职调查。当有下述情况时,应予以高度重视:

    -没有正规的团队和经营场所 ,甚至只有一个人;

    -要求付款到其它公司或个人的账号;

    -曾经有过非法行为的指控 ;

    -名誉恶劣或有严重的负面新闻报道 ;

    -要求非常高的佣金/ 折扣 ;

    -在和其它公司的代理协议中缺乏提供产品或服务的细节;

    - 拒绝证明其将遵守反商业贿赂行为守则;

    -财务账目混乱;

    -严重依赖与政府或官员关系;

    -提出不合规的要求等。

    其次,在代理协议中必须明确其提供的具体服务。以工程项目代理为例:提供市场调研和分析报告、市场推广方案、协助寻找当地供应商和分包资源、协助招聘当地雇员、协助了解当地法规,如环保、市场准入等、协助和客户的谈判、定期汇报项目进展信息、协助建立和当地政府的联系渠道等。

    再次,代理的佣金应该和其提供的服务向匹配。相对于市场价格而言,过高的佣金可能带来风险。

    最后,要做持续的评估和管理。这个过程不仅是对代理的评估和管理,也要对公司自身进行评估和管理,才能有效避免违规。代理是否合规的履行了其义务?如有无过于频繁的宴请政府官员?是否赠送官员超过当地政府规定的礼品或现金及等价物?是否免费为官员及家属提供旅游或其它利益?对代理的付款是否账目清晰?同样,公司是否对代理邀请来的官员提供了与上述活动类似的服务?许多我们看来正常的或传统的行为可能已经触犯了反贿赂、反腐败和反洗钱规定,如为表现热情好客超规格接待客人,为客人提供旅游门票等。因此我们不仅要从协议上规范,更重要的是在日常业务活动中注意行为的合规性。不断研究和评估,才能避免违规,给公司带来风险。

    附:代理协议主要条款

    1.双方主体名称、注册国家和注意营业地址、主要业务

    2.术语

    3.协议目的

    4.代理地域和业务:是否排他?

    5.代理方义务;详细列出、准确、完整

    6.委托方义务

    7.双方的义务

    8.佣金的确定方法和金额:注意佣金与服务匹配

    9.支付货币、方式、条件、时点等

    10.协议生效和有效期

    11.协议终止:一些国家对此有特殊规定。

    12.保密:保密义务在协议终止后多少年内有效。

    13.适用法律:本国法律或第三国法律

    14.争议的解决:友好协商,诉讼或仲裁

    15.协议的修改:书面

    16.代理义务的转让和分包

    17.反腐败、反贿赂、反洗钱条款

    18.对代理方的管理和协调

    19.其它

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