爱德华(埃迪)·阿伦·托皮尔(Edward Allan Toppel)是芝加哥商品交易所(CME)指数和期权市场分部(I.O.M)的独立交易商和长期会员。过去曾是股票交易商,有着从事期货和期权交易的丰富经验。他还是《市场禅学》(1994年)一书的作者。
问:埃迪,你最初是怎么对市场产生兴趣的?
埃:在我上中学时,母亲就职于一家经纪公司,回到家,总要谈论那些令人激动的年青人---交易商。上大学后,我也做了些股票交易,但只是买进。我想你会说我运气不错。毕业后,我打算进法学院。在注册前的那个夏天,我前去希尔森公司(Shearson)应聘竟被录用。于是我前往纽约好几个月,回来时对期权交易颇感兴趣。现在我们还时常谈到期权交易当时是场外交易,并常有很大欺骗性的那些日子。我在希尔森公司干了3年,又到比尔·斯迪恩斯(Bear Stearns)公司干了好几年。此后我购买了芝加哥期权交易商会(CBOE)的会员资格,便一直从事场内交易。
问:因此你从事的主要是期权交易。
埃:起初,我替伊斯曼·柯达公司(Eastman Kadak)和IBM公司制造旺市,1982年后则一直从事标准普尔期货合约交易,现在还干着。偶尔也做标准普尔期权交易,别的就没有了。
问:你主要是在交易场内进行交易吗?
埃:是的,我在交易所时干的主要是场内交易。
问:你目前有什么目标?
埃:我的目标是放弃在这个市场上作特别的努力!遵循自己的意愿,随遇而安,赚点钱。使交易更灵活些,除此之外我确实没有明确的目标。假如说我必须改进自己的交易行为,那就是变得更机动、更灵活。
问:你是怎样发展出目前这种交易方式的呢?
埃:说起来怪有趣的。很早以前我就注意到从事期货交易根本无法可想,你必须做的一切就是与你的观察保持一致。我开始与几个做标准普尔交易非常成功的朋友交流,他们说,你只要做到行情上涨时买进,下跌时卖出,其他甚至都不需要考虑。我们都知道,谈论交易比实际进行交易要容易得多,但我确实有过一次这样的经历:什么都不考虑,应该干什么就干什么。市场走势上升,我就买进;市场走势下降,我就卖出。随其自然。要知道,能够置自我于事外,放任不管并取得成功,是一种令人不可思议的感觉。仅仅与市场走势相一致,与你观察市场时获得的信息一致!当然,相反的经历则是,希望市场按照我的观察运行。换言之,就是让自我来决定如何交易。
问:你是说,你决定买进或卖出主要依据就是对市场波动的捕捉吗?
埃:是的。我尽可能不去揣测市场,不作技术分析,甚至是基本分析或其他类似分析。作为交易商,我仅仅跟随市场波动。因为我清楚市场波动发生改变时,我能够尽快调整。
问:埃迪,我想提到的是,我认为你的《禅学和市场》一书非常吸引人。这本书显然是你对整个交易行业经过深思熟虑的结果。你能谈谈自己以前从事交易的失误吗?这些失误是你的一段学习经历,也是这本书的资料来源。
埃:摆脱原有的主意。一旦你处于某个交易头寸,不顺利时,要尽快摆脱。什么都别考虑。假如可能的话。选择其他办法解决。但至少必须做到迅速摆脱出来。在交易顺利时,我不会有要摆脱的问题。但后来,像大多数交易商那样,我变得固执起来,任其发展,结果付出了高昂的代价。
问:我喜欢你在书中做的许多小测试,例如:你要求读者从27,28,29三个连续数字中选择最大数。举过这个例子,你让读者清楚地意识到,我们要做的一切无非是判定最高与最低。当你能略迟疑或者毫不迟疑地作出这种判断时,对交易就有了充分的准备。
埃:识别这些数字很容易。根据这些数字去做却很难,原因在于你的恐惧感及其他情感。但数字是不会撒谎的。
问:在你遭受损失时会烦躁不安吗?
埃:不,丝毫不会。收盘后我会回家,一点也不在乎。
问:你进行的交易,有多少是盈利的呢?
埃:30%,这是我的估计,我从来没有认真分析过,只是尽可能跟随市场波动,在很多次市场突变前我都抓住了市场波动的方向并安然渡过。我常输,却有希望赢一大笔。
问:这正是多数新手最难学习的他方。他们不相信一个专业交易商会为捕捉市场有利机会而承受那么多损失。
埃:要理解这种心理是很难的。
问:作为交易商,你认为自己干得相当出色,是吗?
埃:在我干得不错时一个主要特点是:能够把盈利保持很长时间。几乎在整个市场走势过程中,我都有能力把握盈利。由于我必须弥补以前的全部损失,因此我的目标不放在小小的盈利上,而应尽力保持和控制已有的盈利。我的主要力量一直是:在我干得不错时保持盈利,不求小利。虽然会出现不利形势,但我能够控制。市场走势是长期的,我能把握这种走势,尽可能保持继续盈利。
问:你认为成功交易商的特征是什么?
埃:丝毫不带主观看法。乐意跟随市场变动,决不事先去想该干什么。呆在那儿,听听音乐,和着曲子跳舞,不去想下面的曲子会是什么。顺其自然。做标准普尔交易让我注意到这个特征,因为市场行情涨落太大。在不对时你要转变过来。假如做不到,而市场走势又对你不利,要调转头,再继续干。即使有时会遭受双重损失,最终你仍会赢一大笔。
问:然而这需要坚定的信念,对吗?
埃:是的。你必须有信心,相信将来会成功。当然,有时也不会,但是,在急剧变化的市场中你会成功的,因为市场变幻莫测,时而朝向一方,时而朝向另一方。唯有信念和毅力能使你成功。
问:请再谈谈信念的力量好吗?信念与交易有什么关系?
埃:观看NBA总决赛是激动人心的。新的教练员都说":我相信我们会赢。"甚至队员也是这样。仔细分析他们的话,我不由产生这种看法:假如你不相信你能赢,你或许就不会赢;当你确实相信你能赢时,显然你获胜的可能更大。相信你能赢时你也许不会赢,但是我敢与你打赌,假如你不相信你能赢,你就一定不会赢。
问:你的话很有趣。我相信,采取一种乐观的态度,本身就蕴含着一种真正的力量。交易如此,其他事也是这样。埃迪,这与你的经历一致吗?
埃:你必须怀有希望。实际上我不喜欢用"希望"这个词。这是一个危险的词,十分危险。它表明你没有跟随自己的直觉。你是在希望。我认为你得相信自己,相信自己已获得了正确的方法。你有控制的能力,必要时你会做正确的事情。这是交易商成功与否的根本区别。
问:我们谈谈一贯性这个一直为交易商所津津乐道的话题吧。你认为保持一贯性与交易有什么关系?
埃:我认为保持一贯性的唯一办法就是交易时完全顺其自然发展。许多年轻人或者看跌或者看涨,当市场走势与其预测一致时,他们会赢利,否则只会受损。如果你一直试图寻找某种市场动向,你就不能保持一贯性。行为取决于市场变化,因为你的预测与市场变化相关。我相信如果你不持有主观预测,就能保持一贯性,因为市场向你显示什么是对的,你就能做什么。
问:因此,把你的看法总结起来,即保持一贯性就是要始终顺应市场。
埃:对。这是成功的秘诀。你必须顺应市场,否则就不能始终一致,时间长了,就会陷入困境。
问:自律与此有什么关系?
埃:自律,说得好。每个交易商都想知道自律意味着什么。它是指能够承受损失,毫无例外地坚守规则,并且了解这一点:自律达到一定时,你就会从错误中摆脱出来。如果你不约束自己,你就无法做到。交易变得无法控制,你将被套住,被冻结。假如你始终一贯,遵循自己的规则,你就能约束自己并取得成功。毫无疑问,缺_______乏自律,就会碰钉子。
问:我想再谈谈你的书。如我所言,这本书很吸引人。书中写道:"只要记住你是在跟自己而不是跟市场较量。忘我造就了日本武士的坚强有力、不可战胜。达到这一步需要时间、理解和艰辛努力,特别是在交易过程中。"你能就此详谈吗?
埃:无我的自我,听起来有些矛盾,是不是?为了做到始终一贯和自律,你必须舍弃自我。不能让自我成为你的障碍,你必须跟随市场。
问:你在书中写道":我们偶尔会有赢的时候,这并非好事,因为它夸大我们的自我,给予我们错误的使命感。对将入河流的小溪来说,大河永远是胜利者"。你指的是这个意思吗?
埃:书中所指的意思是:如果你有某种主观看法,而市场恰好证实了这种看法是正确的,你就会认为自己早已预测到了市场变化。这只会夸大你的自我。事实上,你只是运气不错,市场变化与你的预测恰好一致。但不管你有何想法,市场总是按其自身规律变化的。如果你多次看到市场变化与预测不一致,你就会清醒地意识到自我怎样阻碍了我们。你必须学会顺应市场,随遇而安。
问:因此,我们的目标就是摒弃自我,顺应市场。
埃:对,不要有任何想法,就像一只空杯子。如果你没有丝毫想法,意味着你只是在观察以便顺风行事。你是一个无我的人,是个客观的市场参与者。
问:我注意到你穿着的交易衫上写有EGO这个缩写词。我想知道,你为什么选择这个符号却不是无我(NOEGO)或类似的符号呢?
埃:只是为提醒自己注意自我的存在。自我是个敌人。在每一次努力中,如果让自我介入,你就看不清事物的真相。你只是在过分地保护自己。这就是选择自我这个词的原因,这是一种提醒自己的幽默的方式。说是幽默,但又不仅于此。
问:你还有别的看法吗?
埃:没有。
问:你??埃:是的,他们过去常喊我自负狂。
问:平时你是否听到那些读过你的书同时又与你竞争的交易商有何评价?在目睹你感到不安,没有遵循你的规则时他们会取笑你吗?
埃:哦,我总能听到两方面的看法。我听到过年轻人说我得再读读你的书了。一个我认识的交易商常告诉我,有个年轻人在交易时总是一直把我的书装在口袋里。然而,我们总是会听到各种看法的。如果你聪明过人,为什么还会在这里?我不想在书中妄加断言。我认为我已经尽力告诉了人们,成功交易的方式是什么。
问:实际上,我的提问只是出于个人兴趣。许多次我在屏幕前,做了一笔显然是很糟糕或者会被一些同事认为是很糟糕的交易时,他们总会转向我,说,我知道有一本书你可以拿来读一读。
埃:这些情况我都了解,现在已经习惯了。写一本这样的书,其危险在于人们期望你能做到完美,不容置疑地解释你说的话。但我在书中已明确指出偶尔我也不按书中所言去做。它太理想了。
问:你知道,埃迪。在我看来你这本书的一大特点是极其坦诚。我相信你所说的"你的交易商生涯就像骑在马上失去了控制,在摇摆起伏中前行"。请你详细地说一说,好吗?
埃:这是真的。长期以来我一直按书中所说的去做。有趣的是,我还跟一些职业精神治疗专家交谈过,并告诉他们我是怎样做的。我仿佛处于溪流中的一个自由区域,不加思索地行事,并因此赚了不少钱,但也恐慌了一阵子,因为我不能再做错了。
问:那表明你没有意识到自己正在做什么。
埃:的确如此。无论什么事情,我认为都可以用许多方式来表达,如自由区、流水,但我们都理解我们正在谈论的事情指的是什么。偶尔我会感到担心。自我突然跳进来,说:"哦,天哪。这个东西正在取代我,并且它成功了。"事实上,我感觉自己变得精神反常。我决不能再做错了。我想我是出问题了。我必须??问:你做交易似乎纯粹出于直觉,对吗?
埃:对。我无法解释关键时刻我为什么会介入,又会跳出,但直觉确实在起作用。我完全是被动的,丝毫没有意识到自我的存在。后来我就是进入到我刚才所说的那种状态。哎呀,这太可怕了。我不知道自己的交易方式出了什么毛病,有好长一段时间我不再那样做交易了。事实上,我只是有点被自我支配了。自我想重新支配我,而我就让它这样做了。
问:那你是怎样摆脱这种状态的呢?
埃:对于我,这是一场持续不断的战斗。我认为,自我永远不会走远,也不曾被我们摆脱过。你必须意识到它就存在于某个黑暗的角落,潜伏着,等待机会。假如你给它一个入口,它就会由此迅速进入。
问:你知道,本书讨论的是直觉,听起来似乎是:你所描述的成功交易的经历,正是你交易时具有高度直觉力的地方。那么,你是如何理解直觉的呢?直觉又是怎样改进交易商行为的呢?
埃:嗯,这倒是个有趣的问题。我从各个不同的方面思考过很长时间。直觉是行动,感觉良好,甚至不曾思考的能力,正如前面我们谈到保持一贯性和自律那样。
问:你认为交易中存在类似真正的直觉冲动的东西吗?
埃:我无法解释直觉,但我可以告诉你我对直觉的理解。
问:请讲。
埃:我们大脑的右半部分,不会用语言跟我们交谈,而是用感觉、图象和符号。左半部分则是用语言跟我们交谈,告诉我们该做什么。它是理性的。右半球也可以说是用的另一种语言,即感觉和直觉,因此,当你感觉到某种东西时,总是与逻辑不大相符。这就是我对直觉的理解,正是右半球集聚了全部的信息,不管是什么,它总会予以响应,但用的不是语言信号。
问:在你看来,埃迪,交易商怎样开发这种直觉呢?
埃:方法有许多,一是沉思,我认为这是一种减小、压制自我的方法。你从未想过要消除自我,但却希望减小它的影响。想方设法减轻它的存在,用右半球的其他部分来表现。沉思这种方法之外还有想象、断言和其他类似的方法。
问:你总是像现在接受采访时这样平静吗?
埃:是的。这是我的性格与天性。我自己也不知道,我总是这样。
问:见到你时,你似乎不像典型的交易商的样子。要知道,交易商总是情绪激动、神采飞扬的。
埃:对,这是我的个性。我只是自制力比较强,必要时也会采取行动,但我决不会过分激动。我从不狂热,大多数情况下我都是冷静的、随意的埃迪!
问:你认为直觉是行动和努力的结果吗?
埃:当然。我认为它是全部努力的结果。什么起作用?努力起作用。努力,努力,再努力。要知道,任何不经努力就得到的东西,多半都是不能令人满意的。如果你不努力,很可能就不会有好结果。成功的定义是什么,我想??是运气与机遇的结合。你知道,所有的准备都会变成一种机遇。直觉就是使你能利用自己已作出的全部努力,因此,当机遇到来时,你就能使一切准备得到充分的发挥。
问:有人也许正处于交易的困难时期,你对他们有何忠告?能为他们提点建议吗?
埃:好好把握你现在干得不好的事。你很可能是陷入了对市场和对自己的交易方式的信念之中,受到一种主观看法的支配,你没有顺应市场。实际上,我们都知道该做什么,关键是愿不愿去做。由于某种或其他原因你不愿这样做,而是按照你认为是对的方式去做。找不到一个更好的词来表达这个意思,我的理解是:这就是你的自我。自我不愿放弃它的作用,因此不断地干涉你、强迫你。自我宁愿把你打倒也不愿承认它是错的,宁愿毁灭你也不愿承认它是错的。譬如在你刚才看到的交易和交易商的情况,交易商一直坚持不承认他们是错的,结果他们被吞没了,是自我阻碍他们摆脱出来或者纠正错误。
问:你在书中写道:交易商要取得成功,有七条规则必须掌握,即:永远不要增加损失;只增加盈利;盈利增加时顺其自然;尽快减少损失;不要在最高点交易;不要在最低点交易;让市场来决定,而不是让自我作决定。
埃:是的。这是每个人的规则,从我们上幼儿园起就已经知道,简单易懂,但,是否愿意执行这些规则却阻碍着我们按规则去做。这是你的自我在起作用。损失很容易进一步增加,因为你正在炮制你的不幸。你并不承认你错了,相反,自我在反复地说我没错。不久你就会知道,如果你这样做,你就会破产。因此,规则我们都理解,根本问题是阻止我们遵循规则的东西。
问:你还喜欢从事交易吗?
埃:喜欢。太有趣了。干得好时就像在自由王国。那是一种无比美妙的感觉。当你把一切都干得正确无误时,只管放开手,宛如置身于极乐世界。那种感觉巨大无比,对于我,仿佛丰盛无比的食物,美味可口。你开始噎得慌了,太多了,透不过气来。这些感受我的确都经历过。甚至达到开始窒息的地步。我得到的太多、太快,没有来得及控制一下。
问:你为下一次市场波动作好准备了吗?
埃:哦,当然,当然。市场变动时我会准备好的,而且我也能够做好!
1.3.5第七章埃伦·威廉姆斯博士埃伦·威廉姆斯(Ellen Williams)是以培训脑体联系方面的专职医务人员为主的生命躯体研究院(theSoma Institute)的创建人之一,曾在美国和英国受教育,现广泛从事危机热线、物质滥用治疗和自杀咨询等工作。多年来,她一直专门从事与晚期病人及其家属打交道的工作。与交易商打交道始于1984年,此后一直是她的主要兴趣。威廉姆斯大夫运用本世纪20年代以来得到广泛运用的自发训练方法专门为交易商设计了一套减轻压力的方案。这些使人放松的录音带为进入深度冥思状态提供了捷径,有助于效率的提高和右脑的开发。
问:埃伦,请谈谈你的个人背景以及你是如何对从事交易商的研究产生兴趣的,好吗?
埃:我曾在英国学习,回到美国后移居佛罗里达,对人道主义的心理学运动产生了浓厚的兴趣。这时我遇到了我的丈夫比尔,他是这场运动的领袖和美国首批Rolfers之一。当时我和爱达荷·罗尔夫在搞研究,而比尔在做证券交易。我们总是或多或少会接触到工作业绩出色的人,他们也像我们一样,对脑体联系很感兴趣。我们时常与那些音乐、艺术、舞蹈、体育方面的前卫人物打交道,当然还有许多交易商。由此对交易商和(证券)交易的兴趣也日益浓厚起来。
问:你是从何时起开始意识到你的心理学工作能够优化交易行为的?
埃:你知道,当你确实专注地听别人谈话时,他们给你的启示及其谈论的有关交易知识会立即涌现在你的面前。你不可能忽略二者之间的联系。你会听到他们这样说",市场夺走了我的盈利",而且你确实能注意到,某些人的思想过于简单化了。
问:他们说自己没有责任,该抱怨的是市场。
埃:我认为如果那是你的人生观,那么你在市场上也会有这种观点。
问:你从何时开始只从事交易商研究的呢?
埃:我想说,直到现在我的工作仍主要集中于自杀病人、死亡、垂死及危机热线。
问:现在,你是用精神分析法来治疗病人,对吗?
埃:我在迈阿密州的杰克逊纪念医院(Jackson Memorial Hospit-al)从事死亡学研究,现在培训住院医生和实习医生。我的确为注册护士和全体医务人员进行了多次在职培训。我为垂危病人和濒临危机边缘者做了很多工作,感觉自己需要改变一下。我认为发现市场、与交易商打交道对我确实有好处。
问:你知道,大多数交易商都认为自己总是陷于危机当中。
埃:是的,但是交易商失去的只是钱,而不像我过去的病人,失去的是生命。
问:当然。我确信,从心理学意义上来说,长时间从事死亡学研究是相当困难的。
埃:我认为一段时间后我必须用一种不同的眼光看待事物。仅仅跟那些经常处于病态的人打交道,对于我来说是太沉闷了。
问:从研究死亡学到与交易商打交道,这种转变困难吗?
埃:不困难,因为我对医学确实有一种反传统的看法。我很难与那些施行化学疗法和放射疗法的医生一起共事。我不相信这种疗法有效,因此必须摆脱。我和比尔开办了一所学校,从此开始教书。这是一种完全不同的生活。我仍然常去看望几位交替使用两种方法的病人。我教给他们自发训练法,即我的减轻压力方案。无论过去你做的是什么,你都会把它带到现在的工作中来。我希望把自己过去的良好背景和训练带到现在的工作中来。
问:埃伦,这些年来你跟许多交易商打过交道,你觉得一个成功交易商是什么样的人?你能谈谈优秀交易商有何性格特征吗?
埃:好的。他们是独立思考者,是知道怎样管理时间、创造生活的人。他们不需要太多的规划,生活得安逸自如。高度组织化的人是很难适应交易环境的,例如,医生,他们似乎是最难适应这种环境的人。从进入医学院到成功地行医以来,他们感觉自己应该无所不能。但是交易却截然不同。
问:你认为这是因为医生不适应这种模棱两可、似是非而的交易环境吗?
埃:交易商可以买到论及交易的任何书籍,并意识到为了找到一套行之有效的方式方法,必须不断进行调整,实际上还要丢弃他们已有的大部分知识。医生则不然。他们就读于医学院,接受培训,只要掌握足够的知识和事实,他们就无所不能。但倘若让医生去从事交易就很难了,因为他们总想要事实、事实、事实。人们必须对自己有更多的了解。从这方面看医生普遍不适合从事交易。从事交易必须学习怎样开发自己的直觉。
问:而医生往往不能更多地了解自己,只是拘泥于事实。
埃:凭直觉诊断的老大夫,与全凭事实诊断的医生相比,会是一个更称职的交易商。
问:你认为,大多数交易商不能从市场获得他们想要的结果,不能确保有能力达到的目标,原因是什么?
埃:不妨假定他们有一个宏伟的计划。不管计划是什么,也不管他们是怎样制定出来的,只看他们的交易能力。我认为,许多交易商甚至不会交易。他们整天谈论的无非是这样一个事实:他们错过了这笔交易,"这笔交易",那会是一笔??的交易。
问:是的。
埃:想想看,这些用股票来进行修修补补的人,结果会怎样呢?我们都知道,你所能做的这些事,最终会使你自己陷入困境。
问:我想你所说的也是下面的意思:有些人朝着胜利的目标努力,而有些人却还在笨拙地修修补补。他们只是谈论交易、玩弄交易,把自己所有的活动与精力似乎都当作了根本不做交易的理由。
埃:根本不做交易的投机家确实存在。我就见过一些,我对他们说:"坦率讲,你知道你只是在赌博,那倒不如去夜总会。"有趣的是,这些以赌博为目的,因而迷恋于交易的人,像大多数投机家一样,确实都遭受了损失。
问:你能举个例子吗?
埃:可以。
问:你能谈谈这类商人的情况吗?他们是什么样的人,跟他们打交道必须处理什么问题,同他们在一起你又该做些什么?
埃:我想到一个最极端的例子,一个我奉劝他不要交易的人。他对赌博术确有研究,并且对任何事情都采取赌博的方式。像一个住在拉斯维加斯,一直赌马的人,他是一个彻头彻尾的赌徒。他从事标准普尔500股票交易,并且总是虚造股市。他还总是煞费苦心地想出新花样来使其行动得逞。当然,他是一个极端的例子,这样的人我确实只遇到过这么一个。
问:我不知道你是否清楚,场内交易中,自营交易商把标准普尔500视作S&M,因此,如果你想做市,市场便会迅速且严厉地惩罚你。要知道,埃伦,许多听说这个市场的人都认为这种交易看起来容易,实则不然。我想这是那些确实受过害的人所言。也许他们知道有人做得很好,但这个市场通常只被看作是最迟才能富起来的一种选择。埃伦,你一生从事脑体联系研究。然而,你知道,大多数交易商想到交易时,都不把生理机能和最佳行为联系起来。你能谈谈生理学对优化交易行为的作用吗?
埃:当然可以。这的确是一件非常漫长的事。生理机能是我们生活中一切行为的主要决定因素。交易行为为什么就例外呢?许多场内交易商在玩曲棍球、橄榄球时也是个能手。他们有那种特殊的体魄。有人更瘦、更弱、更高,他们进行交易时往往也更紧张。
问:我想,人的生理机能对其特殊的心理状态还有更多的作用:保持和提高注意力,保持自律。
埃:我想,在你问及成功交易商的特征时,我应该补充一句:成功交易商一定是个密切关注自身身体变化的人。他能意识到自己的脉搏、身体状况、饮食及其影响。对自己所做的一切认识得越清楚,就越能具备优化自己交易行为的心理状态。
问:我知道你的减轻压力方案系列中有一个概念是:交易时保持清醒的头脑与减轻忧虑,能提高注意力,从而会产生较好的效果。有趣的是,对大多数交易商来说,这并不是他们交易的关键因素,然而,如果与那些最优秀的交易商交谈,他们公认这是交易成功的精髓。
埃:的确如此!最优秀的交易商为获得成功而努力从心理上、生理上不断完善自己。他们有一套连续的计划,如去体育馆锻炼,沉思默想,对饮食也很注意。简而言之,他们对自己极为关注。自发训练录音带所做的是:首先处理像你的脉搏之类,然后向你演示怎样达到深度放松状态。
问:埃伦,请你谈谈你是怎样开始使交易商使用自发训练录音带的,并介绍一下那些不太熟悉自发训练的人的使用情况,好吗?
埃:自发训练方案于本世纪20年代在美洲大陆得到发展,现用于整个欧洲。在欧洲曾使用过各种不同的方法,但我尽量使我的录音带纯正而地道。录音带是为人们进入催眠状态而作,这样人们可以不依赖别人。在10秒～20秒钟内你可以使自己进入深度放松状态,完成整套方案需要6周时间。自本世纪60年代以来我一直教授这套训练方案,多年来也一直使用这套录音带。先是用于运动员,后来开始用于交易商。
问:你是从什么时候用于交易商的呢?
埃:我想大概是在1984年或1985年。
问:你能回忆起某个用过你的训练方案的交易商吗?这套方案对他的交易行为有何改进?
埃:有一个交易商,他确实很需要这套方案,因为他做交易时过于紧张。他是个竞争性的网球选手,首次使用这套录音带的两周后就赢得了锦标赛。我想这一经历使他相信录音带对他从事交易会很有帮助。他学习怎样专注于自己的脉搏和呼吸以获得深度平静感和摆脱忧虑后的自由。交易商意识到忧虑怎样影响自己的行为,怎样影响自己从饮食到交易等一切事情是很重要的。
问:忧虑只能引起交易商的不安,忧虑支配着一切。
埃:这就是为什么他们把饮食视为减少不安的一种方式。不安的心理需要其他事物来填补。人们便使用食物、药物或酒精以及各种东西。
问:埃伦,你认为高层次的交易是一种机械的技能,或者更像是一种右脑活动、审美活动吗?
埃:我认为你可以把交易视为一种艺术形式。不妨看一看,进行交易时,你仿佛确实就要进入万物之源,对吗?我认为当你这样看待事物时,它就远不只是机械的技能了。看一看伟大的画家或音乐家,他们必须学习基本技能,但一旦学会,就从不会再想。事实上,如果他们还想着这些技能的话,便会成为作画或谱曲的障碍。相应地,交易也是一种右脑机能。在高层次上做的事还有:游泳、跑步和各种事情。
问:有趣的是,你也提到交易是一种艺术形式,几天前我和理查德·麦考尔(RichardMcCall)刚刚谈过。他是一位军艺专家,还是一位专门研究最优行为的心理学家。他提出把交易视为一种艺术形式,类似于战争艺术。我认为这与你的看法不谋而合。
埃:我认为从这个方面来考虑是必要的,但你也必须记住,不学习基本技能就不可能达到这种艺术形式。在能够画出杰作之前必须懂得怎样作画。
问:我认为,这确实是交易时没有引起足够重视的问题。人们过分强调机械的一面,事实是,成为一个直觉交易商,要求有惊人的信念、献身精神和自制力。
埃:我想没有什么比这更重要的了。你必须有这种韧性,此外还要有一种重要的东西---天生的爱好。我认为你必须极其渴望交易成功。没有谁能够仅仅因为决定去做,就能够把事情做好。你需要发现什么适合你。回到对医生的训练上来。我们会遇到这样的年轻医生,他们说我打算干这个,不干那个。当你从事临床工作时,你很快就会发现你是一个临床医生。你不可能再成为一个急救室医生。我的意思是你确实得渴求它。交易也是这样,你须对进行交易充满渴望。
问:那么,埃伦,在你看来,直觉是一种与个人的自然爱好保持联系的方式,对吗?
埃:是的。我认为在你适得其所、尽己所能时直觉或许更易产生。
问:埃伦,你认为直觉有不同类型吗?
埃:我不知道你说的"不同类型"是指什么。
问:理查德·麦考尔提出两种直觉,感觉的和超感觉的。但我认为这只是他的个人看法。我想请你再谈谈对直觉的理解以及你认为成功的交易商是如何以其他交易商不能或未用过的方式利用直觉的?
埃:我认为在我没有注意到直觉时通常会感到后悔。我们生活在一个把感觉看得比事实更轻的世界里。这不是一件引以自豪的事,因为你能够了解许多事实。但是如果你不能对事实有所感觉,这些事实既不能对你也不能对那些直觉力强的人起作用。我认为直觉与我们成长起来的教育体制有关。真理总要得到清晰的表现。我们伴随着"一个概念或范例比一首诗包含更多的真理"这样的教育而长大。你会时常听到交易商说:"我清楚那笔交易。"对于我,只有认识到那笔交易会赢利或会做好时才算清楚这笔交易。与此相反,你也会听见他们说,"我早知道我不该做那笔交易"。但现在这是你必须做的。为什么交易商会忽视这些提醒信号呢?我的录音带目的就在于使交易商时刻注意他们的感觉。
问:我喜欢你在减轻压力的录音带开头说的话。这些话确实深深打动了我,是我在过去试图进入沉思状态时感觉到的东西:对许多西方人来说,通过沉思达到放松的想法本身就是忧虑的来源。"你说得太好了!"我对自己说。你确实抓住了为什么许多商人使用这一技术如此困难这个要点。
埃:这就是我以一个非常简单的目标"我右臂感到沉重"开始的原因。你没有其他目标。思想源自大脑。你只要回到"我右臂感到沉重",最终全身都会感到沉重。有些人要花几个星期,有些人一天之内就能做到。
问:我发现其效果是立竿见影的。这样做时,我有一种非常强烈的感觉,感到全身深度放松,心灵平静。我认为这是一种极好的训练。
埃:这种方法之所以有效是因为它很简单。对于许多交易商,我喜欢研究他们的梦,喜欢让他们把梦记录下来并与我交谈。梦会告诉你需要了解什么。
问:埃伦,你是说,交易商对于自己的梦中生活或梦所揭示的有关直觉的东西有更清醒的认识,他就会开始关注实际交易过程中的进展吗?
埃:梦通常表明一个人在哪里或者他想在哪里。我记得有一个人,他的梦显示他总在旅行。他总是从某个地方下来或者在火车上;他乘飞机去某地时遇到了麻烦。这当然不是个异常的梦,这表明他不能实现某个特定的目标。在这个例子中,梦用一种非常奇特的方式解决了这一矛盾。这个人还说他的梦通常都是即将上火车,迟到了,遇到了问题,而这个梦的不同之处在于他转过身离开车站,坐进自己的汽车回家了。这个梦很重要,表明他意识到自己处于司机的位置,能够控制似乎是无休止的损失(正如梦中没有成功目的地、无休止、充满问题的旅行)。从这个例子我们可以看到,理解你的梦并利用这一信息,能够产生多么大的影响。
问:因此,一旦你使他意识到这一点,他就能采取措施,改进交易行为。
埃:是的,他更能把握自己的交易行为及其所从事的交易。
问:根据你的经验,通常仅靠这种意识就能改变行为吗?
埃:我认为意识导致改变。意识引发改变决策的勇气。我还想说一点,许多交易商对人际关系很不满意,因为许多重要人物不同意或不理解他们的交易,认为交易只是赌博,常说"交易太冒险","为什么你整天坐在家里挥霍钱财"之类的话。这样的事,我看到和听到的太多了!
问:会上我们经常能听到这样的说法:要成为一个成功交易商,必须有一种收支平衡的稳定的生活。对此,你是怎么看的呢?
埃:我想,许多人都认为如果他们生活稳定、收支平衡的话,就能干得十分出色。你知道,这就好像只要我有一张干净的桌子似乎就能改变一切一样!我想生活是否完全平衡与交易没什么关系。如果你不保持记录,不了解你昨天做了什么,不更新你的图表,这只能是一种非常糟糕的交易方式。
问:的确如此。
埃:但是,我们要弄清一件事,为使交易成功,你必须经受磨炼。必须不断更新和回顾过去的图表,了解市场行情的变化过程。当然这并非意味着你必须过一种吃糙米的修道院生活。
问:埃伦,你认为一流交易商是怎样利用直觉的呢?
埃:我认为直觉或许来自他们对事物的关注。他们一直关注着市场,了解市场的运行情况,并始终让自己的反应与其相一致。最为重要的是,与此同时他们还采取积极的行动。问题是,你怎样才能学到这一点呢?通过尝试和犯错误来学,对吗?如果你是一个聪明人,你就会从错误中学到东西。我认识许多人,无不是通过做错后去寻求怎样避免错误,或者,怎样改变市场不利形势使其正常运行,从而学习到许多东西的。他们观察市场,注意市场如何随时间改变。他们掌握了市场知识。譬如做一种复杂的调味品,主要得靠你去做,偶尔可以问问大师傅,但全部的工作必须得去做。
问:埃伦,你认为,要成为一个成功交易商,有哪些必要的步骤?
埃:我认为,极为关键也是最无需多说的因素是对交易的渴望。无论什么事你都要去做。这是首要的一点,其次是了解如何交易。当然,一旦你做到第一点,第二点也就相当容易了。我指的这两点是相当基础的。渴求交易才能使你渴望积累更多的知识。你必须理解交易过程。你经常与人交谈,有些人还在付100美元的佣金。有时,我问他们,你在哪儿作交易,跟谁结算,你付给他多少?令人惊讶的是,这些情况他们确实都没有认真琢磨过。人人都想成为交易商,但有多少人愿意努力去做呢?
问:埃伦,几年前我遇见一个人,他对交易是如此着迷,在他进办公室时我就看出来了。他做的第一件事是递给我这些卡片,像是"蒂凡尼"生产的。在他的姓名下面用粗体的红字印着:期货交易商。他搞期货交易是出于虚荣,事实上,期货交易在他生活中只占很小一部分。他只是希望别人以为他是在搞期货交易,是一个真正的期货交易商。
埃:是件有意思的事。它让许多人想到了大款形象和一种精心设计的生活方式,对吗?我想要在交易市场上真正获得成功,必须有一种不断更新的思想。假如你是一个作家,你就得不停地写作,即使商店里的纸已用完。你必须去做,不管付出什么代价都要去做。但是,生活中许多人都不愿付出,他们只想获得,却不想付出代价。你必须付出代价,希望你从这种付出中得到享受和满足。当然,假使这是苦役,你也不会去做它。
问:要使人们意识到交易是几乎完全不费力的事情是很困难的。
埃:是的,一旦你已经作出必要的努力,你确实就取得了一定的成功。我认为,交易之所以不费力是缘于正确的思想、正确的行动。我认为他们已经找到了自己的位置,可以看到直觉在他们取得的每一步成功中发挥了怎样的作用。他们学会了信赖自己。
问:对大多数交易商来说,信赖自己为什么如此困难呢?
埃:我认为这是文化的原因。传统文化告诉我们应该信赖宗教、信赖政府。其实我们应该审视自己,问自己应该信赖什么。你知道,宗教、政府都不是你真正可信赖的东西。我想我们一直只是被告知应该信赖自己之外的东西。
问:的确,你真正能信赖的只有你自己。你的感觉、你的形象、你的梦想、你的现实。
埃:如果你不了解自己,你在交易或干其他事情时就会随波逐流。因此,这是一个复杂的过程,一旦你达到了又很简单。我的意思是,一旦你达到目的了,回过头来想一想,为什么花了这么长时间呢?为什么我以前没有认识到呢?目标总是在那儿,在我的前面。但是,在交易和生活中你必须度过重重困难才能到达那一点。
问:埃伦,对于那些确实渴求成功的有志交易商,你能提点建议或说些鼓励的话吗?
埃:首要的是切实了解自己能够了解的交易方面的一切知识,了解自己的优点和弱点。最重要的是按照适合自己的方式去做。每天思索,了解自己。注意自己的梦和梦想。
问:那么,目标和抱负呢?
埃:他们的目标和抱负必须非常非常明确,而且应该是享受生活的表现。享受生活是很重要的,因为这意味着交易不是一种负担,不是需要担忧的事情。因此,如果你打好基础,充实自己,直觉就会来到。
问:我想许多人读到这里,听到你的最后一句话,他们的反应会像甘地访问伦敦时邱吉尔问他的那样:你认为西方文明如何?甘地答道,确实不错。
埃:真的。要让交易商清楚的重要一点是,成功是可能的。
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