第一，政府监管：中国证监会及各地证监局
一，职责：1-制定规章，规则并行使审批，核准或者注册权。2-办理基金备案。3-对基金管理人，托管人进行监督管理，查处违法行为，并公告。4-制定基金从从业人员资格标准和行为准则。5-监督检查基金信息的披露情况。6-指导和监督基金业协会的活动。7-其他。
二，重大政策的研究，制定行业监管规则，行政项目审核，协调各地证监局工作。
三，监管措施：检查+调查取证+限制交易+行政处罚。
四，《刑法》监管：刑法修正案（7）增设了“利用未公开信息交易罪”。加大仅仅从业人员违信的打击力度。也是对其行为的主要监管。
第二，行业监管：基金业协议
一，2012年6月中国证券投资基金业协会成立。
二，自律组织，社团法人（基金业协会）
1-基金管理人、托管人应该入会。会员分类：普通会员+联席会员+观察会员+特别会员。
2-普通会员：公募基金管理人，托管人应该加入普通会员、观察员：私募基金和从事私募的金融机构先申请观察员，一年后申请为普通会员。联席会员：注册。备案。登记的基金销售公司、份额登记公司、估值公司、评价、信息服务公司、会所、律所等。特别会员：交易所+登记结算机构+股权交易中心+境外机构+基金行业重要机构投资者。
3-协会会员大会+会员代表大会+理事会+监事会+专业委员会。理事会是协会的执行机构
4-一法+一章程+一办法：《证券投资基本法》+《基金业协会章程》+《基金业协议会员管理办法》
三，基金业协会的职责：1-教育，组织会员遵守法律，法规。2-维护会员合法权益。3-制定行业自律规则，检查监督履行情况。4-制定执业表标准和规范，组织考试，资格管理和义务培训。5-调解会员之间的基金业务纠纷。6-依法办理私募基金登记备案。
第三，自律监管：证券交易所
一，法律地位：监管市场参与交易者的行为，被证监会监管。自己制定上市规则，管理规则等。
二，对基金份额上市监管：深沪交易所均制定《证券投资基金上市规则》对基金上市交易监管。
三，对基金投资行为监管：基金监控交易系统，对投资者买卖基金日常监管。
总结：监管单位：证监会+基金业协会+交易所。多方位监管。
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