本节概要
实施整体变更控制是审查所有变更请求、批准变更,管理对可交付成果、项目文件和项目管理计划的变更,并对变更处理结果进行沟通的过程。本过程审查对项目文件、可交付成果或项目管理计划的所有变更请求,并决定对变更请求的处置方案。本过程的主要作用是确保对项目中已记录在案的变更做出综合评审。如果不考虑变更对整体项目目标或计划的影响就开展变更,往往会加剧整体项目风险。
实施整体变更控制过程的数据流向图实施整体变更控制过程贯穿项目始终,项目经理对此承担最终责任。变更请求可能影响项目范围、产品范围以及任一项目管理计划组件或任一项目文件。在整个项目生命周期的任何时间,参与项目的任何干系人都可以提出变更请求。
在基准确定之前,变更无须正式受控、实施整体变更控制过程。一旦确定了项目基准,就必须通过实施整体变更控制过程来处理变更请求。尽管变更可以口头提出,但所有变更请求都必须以书面形式记录,并纳入变更管理和(或)配置管理系统中。在批准变更之前,可能需要了解变更对进度的影响和对成本的影响。在变更请求可能影响任一项目基准的情况下,都需要开展正式的整体变更控制过程。每项记录在案的变更请求都必须由一位责任人批准、推迟或否决,这个责任人通常是项目发起人或项目经理。应该在项目管理计划或组织程序中指定这位责任人,必要时应该由 CCB 来开展实施整体变更控制过程。变更请求得到批准后,可能需要新编(或修订)成本估算、活动排序、进度日期、资源需求和(或)风险应对方案分析,这些变更可能会对项目管理计划和其他项目文件进行调整。
输入
项目管理计划
可用作实施整体变更控制过程的输入的项目管理计划组件主要包括:
- 变更管理计划:为管理变更控制过程提供指导,并记录 CCB 的角色和职责。
- 配置管理计划:描述项目的配置项,识别应记录和更新的配置项,以便保持项目产品的一致性和有效性。
- 范围基准:提供项目和产品定义。
- 进度基准:用于评估变更对项目进度的影响。
- 成本基准:用于评估变更对项目成本的影响。
项目文件
可用于实施整体变更控制过程输入的项目文件主要包括:
- 需求跟踪矩阵:有助于评估变更对项目范围的影响。
- 风险报告:提供了与变更请求有关的项目风险来源的信息。
- 估算依据:指出了持续时间、成本和资源估算是如何得出的,可用于计算变更对时间、预算和资源的影响。
工作绩效报告
对实施整体变更控制过程特别有用的工作绩效报告包括:资源可用情况、进度和成本数据、挣值报告、燃烧图或燃尽图。
变更请求
项目执行中很多过程都会输出变更请求。变更请求可能包含纠正措施、预防措施、缺陷补救,以及针对正式受控的项目文件或可交付成果的更新。变更可能影响项目基准,也可能不影响项目基准,变更决定通常由项目经理做决策。
事业环境因素
能够影响实施整体变更控制过程的事业环境因素主要包括:法律限制,例如国家或地区法规;政府或行业标准(如产品标准、质量标准、安全标准和工艺标准);法律法规要求和(或)制约因素;组织治理框架(通过安排人员、制定政策和确定过程,以结构化的方式实施控制、指导和协调,实现组织的战略和目标);合同和采购制约因素等。
组织过程资产
能够影响实施整体变更控制过程的组织过程资产主要包括:变更控制程序,包括修改组织标准、政策、计划和程序(或任一项目文件)所须遵循的步骤,以及如何批准和确认变更;批准与签发变更的程序;配置管理知识库,包括组织标准、政策、程序和项目文件的各种版本及基准等。
工具与技术
专家判断
涉及领域包括:关于项目所在的行业以及项目关注的领域的技术知识;法律法规;法规与采购;配置管理;风险管理等。
变更控制工具
为了便于开展配置和变更管理,可以使用一些手动或信息化的工具。配置控制和变更控制的关注点不同:配置控制重点关注可交付成果及各个过程的技术规范;而变更控制则重点关注识别、记录、批准或否决对项目文件、可交付成果或基准的变更。
- 识别配置项:识别与选择配置项,为定义与核实产品配置、标记产品和文件、管理变更和明确责任提供基础。
- 记录并报告配置项状态:对各个配置项的信息进行记录和报告。
- 进行配置项核实与审计:通过配置核实与审计,确保项目的配置项组成的正确性,以及相应的变更都被登记、评估、批准、跟踪和正确实施,确保配置文件所规定的功能要求都已实现。
- 识别变更:识别并选择过程或项目文件的变更项。
- 记录变更:将变更记录为合适的变更请求。
- 做出变更决定:审查变更,批准、否决、推迟对项目文件、可交付成果或基准的变更或做出其他决定。
- 跟踪变更:确认变更被登记、评估、批准和跟踪,并向干系人传达最终结果。
数据分析
可用于实施整体变更控制过程的数据分析技术主要包括:
- 备选方案分析:用于评估变更请求,并决定哪些请求可接受、应否决或需修改。
- 成本效益分析:有助于确定变更请求是否值得投入相关的成本。
决策
可用于实施整体变更控制过程的决策技术主要包括:
- 投票:投票可以采取一致同意、大多数同意或相对多数原则的方式,以决定是否接受、推迟或否决变更请求。
- 独裁型决策制定:采用这种决策技术,将由一个人负责为整个集体制定决策。
- 多标准决策分析:该技术借助决策矩阵,根据一系列预定义的准则,用系统分析方法评估变更请求。
会议
与 CCB 一起召开变更控制会。CCB 负责审查变更请求,并做出批准、否决或推迟的决定。大部分变更会对时间、成本、资源或风险产生一定的影响,因此,评估变更的影响也是会议的基本工作。此外,会议上可能还要讨论并提议所请求变更的备选方案。最后,将会议决定传达给提出变更请求的责任人或小组。
CCB 也可以审查配置管理活动。应该明确规定 CCB 的角色和职责,并经干系人一致同意后,记录在变更管理计划中。CCB 的决定都应记录在案,并向干系人传达,以便其知晓并采取的后续行动。
输出
批准的变更请求
由项目经理、CCB 或指定的团队成员,根据变更管理计划处理变更请求,做出批准、推迟或否决的决定。批准的变更请求应通过指导与管理项目工作过程加以实施。对于推迟或否决的变更请求,应通知提出变更请求的个人或小组。
项目管理计划(更新)
项目管理计划的任一正式受控的组成部分,都可通过实施整体变更控制过程进行变更。对基准的变更,只能基于最新版本的基准并应对未来的情况,而不能变更以往的绩效,保证保护基准和历史绩效数据的严肃性和完整性。
项目文件(更新)
正式受控的任一项目文件都可在实施整体变更控制过程变更,同时并将项目期间发生的变更全部记录在变更日志中。
实施整体变更控制思维导图
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