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基金从业高频考点
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01 时限类
1、基金重大事项临时公告：2日内
2、基金季报：季末15个工作日
3、基金年报：年末90日
4、基金定期报告备案：披露后第2个工作日
5、证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效：3个工作日
6、登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记：20个工作日
7、证监会受理基金公司变更股东、控制人：60日决定
8、证监会受理基金募集申请后：6个月决定
9、巨额赎回延期支付：3个工作日内公告
10、基金宣传材料发布后：5个工作日备案
11、召开份额持有人大会：提前30日公告
12、ETF建仓期：3个月
13、开基募集期：3个月
14、基金合同生效后：次日公告
15、公布招募书、基金合同：发售前3日
16、基金申赎申请后：3个工作日管理人确认有效性
17、基金验资：募集期届满后10日内
18、基金不能成立返款给投资者：30日内
19、基金申购：T+2确认，下日可赎回
20、基金申购成功后： T+1登记办理
21、基金申购成功后：T+2可赎回
22、基金申购款：T+2日到基金银行账户
23、基金赎回款：T+3日从基金银行账户划出
24、LOF从TA转入证券登记系统后：T+2可卖出或赎回
25、QDII放开申赎前至少：每周公告一次净值
26、QDII份额净值：至少每周计算披露1次
27、QDII涉及衍生品份额净值：每个工作日披露
28、QFII额度获批后注入资金：6个月内
29、QFII本金锁定期：3个月
30、开基延期赎回不超：20工作日
31、质押式回购：最长1年
32、债券远期交易日到结算日：不超365天
33、大额可转让存单最短期限：14天
34、买断式回购最长期限：91天
35、银行间债券市场现券交易结算日：T+0和T+1
36、融资融券开户资格：18个月，50万
37、连续几年没托管业务取消托管资格：3年
38、证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：3年
39、证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：2年
40、基金董监高应有：3年以上相关工作经历
41、基金经营机构客户身份资料及交易记录保存：5年
42、基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存：20年
43、基金销售机构客户身份资料及交易记录保存：15年
44、货币基金不得投资剩余期限高于：397天的债券
45、货币基金投资组合平均剩余期限不高于：180天
02 资格类
1、基金公司注册资本：1亿元
2、基金主要法人股东净资产：2亿元
3、基金主要自然人股东金融资产：3000万元，10年资管经验
4、持股5%以上基金非主要法人股东净资产：5000万元
5、持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产：1000万元，5年资管经验
6、基金申请QDII条件：2年基金业务，2亿净资产，200亿管理资产
7、券商申请QDII条件：1年资管业务，8亿净资本，20亿管理资产，净资本占净资产70%
8、QDII境外托管人条件：10亿美元实收资本，1000亿美元托管资产
9、QDII境外投顾条件：5年投资管理，100亿美元管理证券资产
10、合资基金公司境外股东条件：3年无处罚，3亿元实收资本
11、QFII托管人条件：80亿元实收资本
12、QFII设立条件：
资管机构：2年资管业务，5亿美元管理证券资产
保险公司：成立2年，5亿美元持有证券资产
其他机构：成立2年，5亿美元持有或管理证券资产
证券公司：5年证券业务，5亿美元净资产，50亿美元管理证券资产
商业银行：10年银行业务，3亿美元一级资本，50亿美元管理证券资产
13、私募合格投资者：
机构：1000万净资产，100万起
个人：300万金融资产or近三年年均收入50万， 100万起
14、基金经理资格：3年无处罚，3年证管经历，从业资格，法律考试
15、基金公司到港设机构：1年无处罚
03 之最类
1、最大对冲基金：布里奇沃特
2、最大大宗商品管理公司：贝莱德
3、最大PE：高盛
4、最大基础设施投资公司：麦格里
5、最大不动产投资公司：世邦魏理仕
6、最先出现的金融期货：外汇期货
7、按名义金额计算，交易量最大衍生工具：互换合约
8、最难预测趋势：短期趋势
9、欧洲最大资产管理中心：英国
10、全球第一基金分销中心：卢森堡
04 门槛类
1、开放式基金最小规模：2亿元
2、封基最小募集规模：核准额80%
3、QDII认购门槛：1000元
4、ETF申赎门槛：30万元
5、基金净值计算错误报告门槛：0.25%
6、基金净值计算错误报告并公告门槛：0.5%
7、合资基金公司外资持股：49%以下
8、合资基金公司港资持股：50%以上
9、深交所A股佣金起点：5元
10、QFII持个股限制：10%以下
11、分级基金合并募集认申购门槛：5万元
12、分级基金分开募集B类认申购门槛：5万元
13、股基认购费：不超1.5%
14、B股无过户费，有结算费：0.05%，不超500港元
15、货基销售服务费率：0.25%
16、纽交所石油期货最小交易单位：1000桶
17、芝加哥小麦最小交易单位：5000蒲
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