7.4 企业系统战略规划方法

信息系统战略规划（information system strategic [strəˈtiːdʒɪk] planning ，ISSP）是从企业战略出发，构建企业基本的信息架构，对企业内、外部信息资源进行统一规划、管理和应用，利用信息控制企业行为，辅助企业进行决策，帮助企业实现战略目标。
ISSP第一个阶段主要以数据处理为核心，围绕职能部门需求的信息化规划，主要方法包括企业信息系统规划法、关键成功因素法和战略集成转化法。第二个阶段主要以企业内部管理系统为核心，围绕企业整体的需求进行信息系统规划，主要方法包括战略数据规划法、信息工程法和战略栅格法；第三个阶段的方法在综合考虑企业内外部的情况下，以集成为核心，围绕企业战略需求进行的信息系统规划，主要的方法包括价值链分析法和战略一致性模型。

7.4.1 企业系统规划法

（Business System Planning ,BSP）由IMB公司提出，主要用于大型信息系统的开发。BSP方法是企业战略数据规划方法和信息工程法的基础。
1.BSP方法的原则
采用BSP方法的前提是，在企业内有改善信息系统的要求，并且有为建设这一系统而建立的总的战略的需要。BSP的基本概念与企业信息系统的长期目标有关。
（1）信息系统必须支持企业的战略目标
（2）信息系统的战略应当表达出企业各个管理层次的需求
（3）信息系统应该向整个企业提供一致的信息
（4）信息系统应该适应企业组织结构和管理体制的改变
（5）信息系统战略规划应当由总体信息系统中的子系统开始实现。BSP采取的是自上向下的系统规划，自下而上的分步实现。
2.BSP方法的步骤。
BSP是通过全面调查，分析企业信息需求制订信息系统总体方案的一种方法。
BSP方法的4个基本步骤：定义管理目标、定义管理功能、定义数据分类和定义信息结构。

BSP方法的步骤

3.前提准备工作
信息化是“一把手”工程，BSP的经验也说明，除非得到了最高领导者和某些最高管理部门参与规划承诺，否则，不要贸然开始系统规划。
（1）确定系统规划的范围，成立系统规划组。
（2）收集数据
（3）制订计划
（4）开好介绍会
4.定义企业过程
企业过程是企业资源管理所需要的、逻辑相关的一组决策和活动，定义企业过程可以作为识别信息系统的基础，按照企业过程所开的信息系统，在企业组织结构发生变化时可以不必改变。
（1）战略计划与管理控制过程
（2）产品/服务过程
（3）支持性资源过程
5.定义数据类
识别了企业过程之后，就要以企业资源为基础，通过其数据的类型识别出数据类。数据类是指支持企业过程所必要的逻辑上相关的数据。即数据按逻辑相关性归成类。
定义数据类的基本方法任然是对企业的基本活动进行调查研究。一般采用实体法和功能法分别进行。
RD矩阵，IPO矩阵，CU矩阵。
6.分析现有系统
分析现有系统的步骤包括考察信息系统对过程的支持，识别当前的数据使用情况。
（1）整个企业范围内，利用PO矩阵了解现有系统对各个企业过程的支持。
（2）在现有数据中，利用CU矩阵了解有多少数据类被不同的系统共享。
7.确定管理部门对系统的要求
BSP的出发点是管理部门给系统的要求。面谈的目的是核实已经得到的资料，明确企业未来的发展方向；明确企业存在的问题，并将其与过程，数据类联系；提出解决问题可能的办法和明确潜在的效益。
8.提出判断和结论。
在收集情况的工作基本结束后，接下来的任务就是要对得到的事实加以分析，得出必要的结论。提出判断和结论需要按照以下步骤进行：检查前期工作的情况，确定判断和结论的范畴，把问题分类，判断和结论成文。
9.定义信息总体结构
企业的信息结构图描述了每个系统的范围，产生、控制和使用的数据，系统之间的关系，对给定过程的支持，以及子系统之间的数据共享。
10.确定优先顺序
系统逻辑优先顺序依据4个方面的需求，分别是：需求、对企业的影响、潜在的利益分析和成功的可能性分析。
11.评价信息资源管理工作
信息资源管理工作是指企业在业务活动中对信息的产生、获取、处理、储存、传输和使用进行全面的管理。
12.制订建议书和开发计划
（1）信息结构
（2）信息系统管理
（3）分布信息系统规划
（4）总体结构优先顺序
13.报告成果
BSP报告的目的是为了得到管理部门的支持和参与，并向管理部门介绍系统规划工作所做出的的判断，提出建议及通过开发计划。一般包括研究和背景、系统的目标和范围、研究方法、主要问题的识别、结论与建议、对后续项目的开发计划等。

7.4.2关键成功因素法

关键成功因素法（critical success factors[ˈkrɪtɪkl səkˈses ˈfæktəz]，CFS）该方法能够帮助企业找到影响系统成功的关键因素，进行分析以确定企业的信息需求。从而为管理部门控制信息技术及其处理过程提供实施指南。CFS方法的目的是通过企业的CFS，确定企业业务的关键信息需求。
1.CSF的确定
CSF与企业战略规划密切相关，企业战略描述企业期望目标，CSF则提供达到目的的关键路径和所需的性能指标。不同类型的业务活动具有不同的内部活动：
（1）内部CSF ：针对企业内部的活动
（2）外部CSF：与企业的对外活动有关
（3）监控型CSF ：对现有企业业务流程进行监控
（4）建设型CSF：适应企业未来变化的有关活动。
CSF分为4层，行业CFS，企业CFS，部门CFS和管理人员CFS，他们一次相互影响。
2.CFS方法的实施步骤
CFS方法通过与管理人员，特别是高层人员的交流，根据企业战略确定的企业目标，识别出与这些目标相关的CSF及其关键性能指标。应用CSF大致分为三个步骤，分辨是 确定企业目标，识别CSF和确定信息需求。
3.CSF方法的特点
使用CSF方法进行信息系统战略规划，管理人员必须对环境的变化，在对环境分析的基础上认真考虑如何形成自己的信息需求。CSF方法要求高层管理人员就评价标准达成共识，对于高层管理和开发决策支持系统尤其适用。缺点体现在以下几个方面：
（1）数据汇总和数据分析比较随意，缺乏一种专门严格的方法将众多CSF汇总成一个明确的整个企业的CSF。
（2）由于个人和企业的CSF往往并不一致，两者之间的界限容易被混淆，从而容易使企业的CSF具有个人倾向性。
（3）由于环境个管理经常迅速变化，信息系统也必须做出相应调整，而CSF方法开发的系统可能无法适应变化了的环境。
（4）CSF方法在应用于比较底层的管理时，由于不容易找到相应目标的CSF及其关键指标，效率可能会比较低。

7.4.3 战略集合转化法

战略目标集合转化法（strategy set transformation [ˈstrætədʒi set ˌtrænsfəˈmeɪʃn] SST ），该方法将企业战略看成一个信息集合，包括使命、目标、战略和其他企业属性。SST方法就是把企业的战略集合转换为信息系统的战略集合，而后者由信息系统的目标、环境约束和战略规划组成。

1.SST方法的步骤
SST方法大致分为以下三个步骤：
第一步：识别和阐明企业的战略集合。首先考察企业是否有书面的战略规划，如果没有，就要去构造这种战略集合。构造过程如下：
（1）描述出企业各类人员结构
（2）识别每类人员的目标
（3）对于每类人员识别其使命和战略
（4）验证企业战略集合
第二步：将组织的战略集合转换为信息系统战略集合。
第三步：反复完善、修改，提交进行评审，选出一个最佳方案送主管负责人审核。
SST方法所描述的是从组织的基本宗旨出发，得到对系统开发阶段的输入，其目的是产生一个与组织的战略和能力紧密相关的系统。
2.与BSP和CSF方法比较
CSF方法能抓住主要矛盾，使目标的识别突出重点，用这种方法所确定的目标和传统方法衔接的比较好，但一般最有利的只是确定管理目标上。
SST方法是从另一个角度识别和管理目标，他反映了各种人的要求，而且给出了按这种要求的分层，然后转化为信息系统目标的结构化方法，他能保证目标比较全面，疏漏较少。
SBP方法虽然也首先强调目标，但它没有明显的目标引出过程。企业目标到系统目标是通过PO矩阵、RD矩阵和CU矩阵等分析得到的。这样可以定义出新的系统以支持企业过程，也把企业的目标转换为系统的目标，识别企业过程是BSP方法的中心
在信息系统战略规划的实践中，往往把这三种方法结合起来使用，统称为CSB方法。

7.4.4 战略数据规划法

企业要搞信息化，首要任务是在企业战略目标的指导下做好企业战略数据规划（strategy data planning,SDP）。SDP是企业核心竞争力的重要构成因素，它具有非常明显的异质性和专有性。
SDP方法采用自顶向下进行全局规划，自低向上进行详细设计，设计时规划的延伸。全局规划分为粗略的方式和精细的方式。
1.企业模型的建立
SDP第一个阶段就是确定企业的各个职能范围，以便从总体上把握整个企业的概况。
2.主题数据库
（1）面向业务主题
（2）信息共享
（3）一次一处输入系统
（4）由基本表组成
主题数据库最主要的特征就是面向业务主题，而不是面向应用系统。因而数据独立于应用系统。
3.SDP的执行过程
（1）企业的实体分析
（2）实体活动分析
（3）企业重组
（4）亲和度分析
（5）分布数据规划

7.4.5 信息工程法

信息工程法（information engineering，IE）其基础是BSP 和SDP 方法。把信息系统开发过程工程化。

信息工程是由系统的方法论，完备的工具集、信息工程环境和成熟的经验总结4个部分组成。IE方法认为，与企业信息系统密切相关的三个要素是企业的各种信息、企业的业务活动过程和企业采用的信息技术。信息、过程和技术构成了企业信息系统三个要素。

IE方法自上而下把信息系统开发过程分为4个实施阶段：
1.信息战略规划
是信息工程的实施的起点，也是信息工程的基础，是将企业战略目标和企业的信息需求转换成信息系统的目标。实施信息工程是要为企业建立起具有稳定的数据处理中心，以满足各级管理人员关于信息的需求。他坚持以应用为中心的原则。信息战略规划的流程：
（1）评估企业的信息需求
（2）建立企业总体信息结构
（3）建立企业业务子系统结构
（4）建立企业技术结构
（5）提交信息战略规划
2.信息战略规划报告
信息战略规划报告是前期工作的总结，该报告将成为企业信息系统建设的依据。

7.4.6 战略栅格法

战略栅格（strategic grid,SG）法，创建一个 2 * 2矩阵，从战略影响方面标出企业现有的和将来的信息系统组合特征，也就是他们对企业生存前景的影响。
1.战略栅格
栅格中每个方格表示企业中信息活动的位置，通过对现有信息系统和规划中的信息系统可能产生的影响分析，可达到诊断当前状态和调整战略方向的作用。
2.规划方法
根据企业在战略栅格中的位置，应采用适当的规划方法。

7.4.7 价值链分析法

价值链分析（value chain analysis ，VCA）法：视企业为一系列的输入、处理和输出的活动序列集合，每个活动都有可能相对于最终产品产生增值行为，从而增强企业的竞争地位。
1.价值链与信息系统
由于信息技术的发展和应用日益广泛，信息系统在企业中的应用越来越受到重视，然而，由于资金、技术等一系列的问题，企业信息化建设必须根据实际情况制订一盒循序渐进的发展战略。
2.VCA方法的步骤
（1）确定增值环节
（2）确定减值环节

7.4.8 战略一致性模型

战略一致性模型（strategy alignment model ,SAM）可以帮助企业检查企业产略与信息基础框架之间的一致性。