文 |《核财经》App 编译
北美证券管理协会(NASAA)今天(8月28日)宣布，其正在进行的“加密货币清理行动”已导致200多起针对首次代币发行(ICOs)和加密货币相关投资产品的调查。
美国和加拿大的州及省级证券监管机构今年5月启动了对可能存在欺诈的加密货币投资项目的调查，这是北美证券管理协会“加密货币清理行动”的一部分。这项针对可疑加密投资产品的行动据称是美国州和加拿大省级官员进行的协调调查中规模最大的一次。
NASAA总裁兼阿拉巴马州证券委员会主任Joseph P. Borg表示，在调查过程中，监管机构发现了大量可能违反了美国州级和加拿大省级证券法相关的加密货币投资活动。这些违规行为包括在向投资者提供产品之前未能正确申报。
Borg说:“虽然不是每一笔ICO或与加密货币相关的投资都是欺诈行为，但重要的是，销售这些产品的个人和公司要注意，它们并非在真空中进行活动，美国州和加拿大省级法律或法规—特别是证券法是可以适用的，这些产品的推动者应该寻求法律顾问的建议，以确保他们不会触犯法律。此外，在向投资者推销这些产品之前而不是事后，应该践行一种严格的合规文化。
声明称，为了给投资者提供某种程度的保护，任何符合证券条件的项目都应向相关监管机构申报或申请豁免申报。
北美证券管理协会指出，即使是经过申报的投资产品也可能存在欺诈行为，因此投资者在投资于ICOs或与加密货币相关的项目之前，应该进行自己的尽职调查。
自今年5月该项目启动以来，调查人员发现了约3万个与加密相关的域名，其中大部分是在去年比特币(Bitcoin, BTC)价格达到创纪录的2万美元时注册的。
据报道，骗局通常使用虚假地址、浮华的营销材料以及高达4%的每日利率的担保，却没有报告加密货币投资的潜在风险。根据“加密货币清除行动”的最新消息，监管机构已经发布了46项执法行动。
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