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证券从业和基金从业的联系

证券从业和基金从业的联系

作者: zyystar | 来源:发表于2018-04-05 22:44 被阅读0次

首先,我们先来了解一下证券业从业资格证的教材,分别是证券市场基本法律法规和金融市场基础知识。

证券市场基本法律法规,证券从业人员管理,证券公司业务规范和证券市场典型违法违规行为及法律责任是证券市场基本法律法规的大框架。

玩转市场,市场得有规则,这就涉及到法律法规了,像公司法,证券法,基金法,不懂怎么能行呢?不做违法的事情,在法律允许的范围内去赚钱。证券公司也有监督管理条例,只要有钱流动的地方,就得有监督,这就涉及到财务会计了。

市场的主体,由买卖者双方构成,证券市场里有股票市场,债券市场,就是玩股票的人,玩债券的人。有一级市场和二级市场,在证券市场里边,有证券发行人,投资者,中介机构,自律性组织,监管机构等等。

从卖者角度来说,首先得有公司吧,聘请人员,有了员工才能提供劳务,这就涉及到证券从业人员管理,这个知识可以对接到人力资源管理那块去,明确从业的资格,执业行为,需要什么人,让HR来选。

人选好之后,就得干活了,这就是证券公司业务规范那块,通俗的讲就是公司的职能,公司的业务是什么。比如说,证券经纪,证券投资咨询,财务顾问,证券承销与保荐,资产管理等等。

金融市场基础知识里边有讲到证券市场主体,可以对接到证券市场基本法律法规的证券从业人员管理去。股票市场和债券市场讲得比较粗糙,主要是给大家介绍一下概念,发行,交易,告诉大家股票和债券是什么。但是在证券投资基金考试的教材里边就对这两个有进一步的细化,有股票基金,股票分析方法,股票估值方法,这个就深入一些,估值的话对接到统计学里边去,但也不会特别难,最起码没比数理统计难。债券在那本书里也有谈到债券市场,债券基金,债券价值分析。

在金融市场基础知识和证券投资基金里边都有衍生工具,区别就在于,前者只是讲了衍生工具是什么,而后者讲了怎么去运用这些衍生工具。

金融风险管理那块可以对接到证券投资基金的基金管理人公司治理和风险管理,投资风险管理那两块去。

接下来讲讲证券投资基金,它的整体框架是行业概况,基金监管与职业道德,基金投资管理,基金运作管理,基金销售管理,基金管理人公司治理,内部控制和合规风险管理以及基金的国际化共七大板块。

金融市场可以对接到金融市场基础知识里边,也会更细化些。像资产管理与投资资金不就可以对接到会计实务基础吗?这本书就是细致化的体现,它的概念,基金的类型,监督,职业道德,其实性质和证券市场基本法律法规差不多。证券投资基金的投资基金基础里边有财务报表,分析报表,货币的时间价值与利率,描述性统计概念,这就是财务会计里边的内容,财务管理也会涉及到,另外,也需要统计学的知识。权益投资讲到资本,权益类证券,这不就是会计里边的所有者权益吗?所有者权益下的科目有实收资本或股本,留存收益(盈余公积,未分配利润),资本公积等等。里边还讲到投资,可以对接到会计里边的债务债权。一些管理流程可以对接到公司的职能里边去,和证券市场法律法规的证券公司业务规范对应着看。

像估值,费用,会计核算,利润分配,税收都涉及会计实务基础知识,所以会计是最基础的,里边的知识要学的很牢固,不然,和其它知识对接会很困难。

因此,拿到学习资料,首先要先整理出目录,知道整本书的框架,再去想框架内容之间的联系,想能不能对接到其它知识里边去。千万别为了考试去疯狂的刷题,从头学到尾,没有侧重点。

最后再总结一下,不能盲目去考证,不能死刷题,证书是学习过程中的一个成果,我们要注重知识的积累,知识之间的联系,也就是实战与营养并重。

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