【事件】
随着监管层对证券市场违法行为打击不断深入，不少案件也逐渐浮出水面。在6月份，证监会及福建证监局下发3份针对私募“老鼠仓”的《行政处罚决定书》，其中罚款最高额达到70万元。对此有分析人士指出，当前监管层对私募“老鼠仓”案件的处罚力度显著提升，由原先的依据行政规章处罚改为现在依照基金法进行处罚。
就在今年6月，福建证监局对私募“老鼠仓”进行了集中打击，先后下发两份针对私募“老鼠仓”的《行政处罚决定书》。福建证监局6月15日发布的《行政处罚决定书》显示，涉案的颜财光是个“90后”，2016年10月进入名为鸿腾资产的私募基金工作，并于2016年11月26日起担任“鸿腾一号”“鸿腾财富”两只私募基金产品的基金经理兼交易员，负责投资决策、下单交易、风险控制，知悉相关交易信息。但入职没多久，颜财光就开始跟着自己管理的基金来买股。2016年11月28日至2017年4月25日，颜财光操作本人开立于兴业证券晋江泉安路证券营业部的证券账户，先于、同期或稍晚于“鸿腾一号”“鸿腾财富”，买入“三六五网”等6只股票，合计成交金额98.6723万元，盈利482.68元。虽然颜财光在老鼠仓中只赚了482.68元，但也令颜财光付出了10万元罚款的代价。
【观点】
罚款与“老鼠仓”案件的赚亏金额无关，而是基金操控者没有履行契约精神，秉着精诚理念为客户创造价值。为了净化资本市场污浊空气，“老鼠仓”也只是冰山一角，必须要严惩越界者，因此目前罚款应该算是轻了。否则，对于那些秉承正确投资理念、遵守契约底线的合格基金经理那是一个莫大的讽刺。所以小星针对这个事件认为，有三点值得注意：第一，监管层对私募“老鼠仓”案件的处罚力度显著提升，由原先的依据行政规章处罚改为现在依照基金法进行处罚；第二，暴露出来的“老鼠仓”毕竟只是毛毛雨，如何能拿出查处贪官那样的震慑力来查处资本市场的越界行为，形成常规复查机制并加大追责让违规者受到重罚；第三，曝光的“老鼠仓”收益也是差的可以，所以透视这些人所在的基金公司业绩应该也不咋地，建议尽早赎回或撤换。
欢迎大家翻阅新浪博客长文，每周更新一篇。博客地址是：http://blog.sina.com.cn/u/5380796887
网友评论