1:<p>普通投资者申请参与融资融券交易应具备的资产、交易经验等准入要求中，以下说法正确的是（ ）。</p>A
A.从事证券交易满半年、最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元
B.从事证券交易满一年、最近10个交易日日均证券类资产不低于50万元
C.从事证券交易满半年、最近10个交易日日均证券类资产不低于50万元
D.从事证券交易满一年、最近20个交易日日均证券类资产不低于20万元
2:经营机构可根据（ ），将融资融券交易客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率。点击查看答案
A.客户身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
3:<p>关于融资融券业务的适当性匹配，以下说法正确的是（ ）。</p>ABCD
A.普通投资者风险承受能力等级与融资融券业务等级相匹配的，证券经营机构应当与投资者签署确认适当性匹配结果
B.普通投资者风险承受能力等级与融资融券业务等级不匹配的，应当与投资者签署确认风险警示
C.经营机构通过营业网点向普通投资者进行适当性匹配信息告知、风险警示确认、书面签署环节须录音录像留痕
D.经营机构通过互联网等非现场方式向普通投资者进行适当性匹配信息告知、风险警示确认，由普通投资者通过合法合规的电子方式确认并留痕
4:证券公司融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离。点击查看答案
A.机构
B.人员
C.信息
D.账户
5:<p>证券公司向投资者提供融资融券服务前，应当了解投资者的下列信息（ ）。</p>ABCDE
A.基本信息、财务状况
B.投资经验、投资目标
C.风险偏好、诚信记录
D.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
E.法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息，其他必要信息
6:<p>关于融资融券交易强制平仓指令的管理，以下说法正确的是（ ）。</p>点击查看答案
A.强制平仓指令应当由证券公司总部发出，发出平仓指令的岗位和执行平仓指令的岗位不得由同一人兼任
B.强制平仓指令应当由证券公司总部发出，发出平仓指令的岗位和执行平仓指令的岗位由同一人兼任
C.强制平仓指令应当由分支机构发出，发出平仓指令的岗位和执行平仓指令的岗位不得由同一人兼任
D.强制平仓指令应当由分支机构发出，发出平仓指令的岗位和执行平仓指令的岗位由同一人兼任
7:经营机构应每年抽取不低于上一年度末接受融资融券交易服务客户总数（含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者，不含休眠账户及中止交易账户投资者）的（ ）进行回访。B
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
8:证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与（ ）等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。点击查看答案
A.证券资产管理、证券经纪、证券自营
B.证券资产管理、证券自营、投资银行
C.证券经纪、证券自营、投资银行
D.证券经纪、证券资产管理、证券自营
9:专业机构投资者参与融资、融券，可不受（ ）的条件限制。BD
A.未按照要求提供有关情况
B.从事证券交易时间不足半年
C.缺乏风险承担能力
D.最近20个交易日日均证券类资产低于50万元
E.有重大违约记录
10:经营机构开展融资融券业务时，对客户适当性匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。点击查看答案
A.5
B.10
C.15
D.20
11:风险承受能力为最低类别的投资者主动要求办理融资融券交易业务的，证券经营机构对其就融资融券业务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示后，该投资者仍坚持办理的，可以为其提供融资融券交易服务。（ ）错
对 错
12:经营机构分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门和业务稽核部门。（ ）点击查看答案
对 错
13:证券公司分支机构可自行决定融资融券交易的签约、开户、授信、保证金收取等事项。（ ）错
对 错
14:证券公司融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。（ ）点击查看答案
对 错
15:强制平仓指令应当由证券公司总部发出，发出平仓指令的岗位和执行平仓指令的岗位不得由同一人兼任，强制平仓的操作应当留痕。（ ）对
对 错
16:经营机构向投资者提出的适当性匹配意见不表明对产品或服务的风险和收益的实质性判断或者保证。（ ）点击查看答案
对 错
17:普通投资者风险承受能力等级与融资融券业务等级相匹配的，证券经营机构应当与投资者签署确认适当性匹配结果。（ ）对
对 错
18:<p>上市公司股东减持股份时，股东开立多个证券账户的，对各证券账户的持股合并计算；股东开立客户信用证券账户的，对客户信用证券账户与普通证券账户的持股合并计算。（ ）</p>点击查看答案
对 错
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