2018年工作总结

让内控合规工作做好业务发展的红绿灯，维护业务发展秩序。

1.“红”——明确监管红线，遵守合规底线

开展行政处罚管理、即时信息公示管理、消防备案管理工作，培养全员监管红线理念，宣贯触及监管红线罚则与后果，引导全员遵守合规底线，确保业务发展的合法合规。

2.“绿”——开启业务发展的绿色航道

健全制度流程管理体系，开展制度建设与制度宣贯工作，明确管理要求，总结优秀经验，提炼高效方法，促进业务发展的标准化和规范化，让全员有章可循，有法可依，在航道上行进不跑偏。

3.“灯”——指明集团发展工作方向的灯塔

开发与推广内控合规管理系统（采购合同、印章、档案、关联交易、委管合同、自建合同、投融资合同），明确并固化管理流程和管控要点，统一主体管理、合同模板与履约管理，由原来的“事事靠人管”和“标准不统一”，提升为目标和管控要点明确的自控体系。同时，内控合规管理系统与各业务系统、税务系统、SAP系统等之间的跨系统数据交互，联通了各“信息孤岛”。实现了集团发展的公平与高效。