1. 相关债券估值急剧下跌，基金净值受损；
2. 相关债券流动性丧失，很难变现；
3. 投资者集中赎回基金，带来流动性风险；
4. 基金公司自有基金受到损失，遭受监管处罚。
5. 信用风险来源于贷款的借贷方、债券发行方以及回购交易和衍生品的交易对手的违约可能性。
6. 购买力风险又称为通货膨胀风险，通货膨胀是购买力风险出现的原因。
7. 当投资境外的市场时，基金面临最大的风险也是汇率风险（因汇率变动而产生的基金价值的不确定性）。
8. 利率变动是不确定的，因此利率风险具备一定的隐蔽性。
9. 风险价值（VaR）,又称在险价值、风险收益、风险报酬，是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失。
10. 投资风险来源于投资价值的波动。主要因素包括：市场价格（市场风险），流动性风险、信用风险。
11. β系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度。β>0:价格变动方向与市场一致；β<0::价格变动方向与市场相反；β=1，价格变动幅度与市场一致；β>1，价格变动幅度比市场幅度大；0<β<1，价格变动幅度比市场幅度小。
12. 流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给；从资金需求的角度分析则要看基金持有人的结构。
13. 风险的测度是风险管理的基础，分为事前和事后两类。事前风险测度是在风险发生前，衡量投资组合在将来的表现和风险情况；事后风险测度则是在风险发生后的分析，主要目的是研究投资组合在历史上的表现和风险情况，常用来衡量风险调整后的收益情况。
14. 波动率：投资组合波动率在风险管理中最常见的定义是单位时间收益率的标准差，是一个绝对风险指标；跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。
15. 最大回撤：测量投资组合在 指定区间内从最高点到最低点的回撤。可以在任何历史区间做测度，用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。指定区间越长，这个指标就越不利。缺点：只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率。
16. 最常用的VaR（又称在险价值）估算方法：参数法、历史模拟法和蒙卡特洛模拟法（虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法）。
17. 跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内。
18. 信用风险的来源两类：债券信用风险和交易信用对手风险。
19. 根据风险报酬理论，投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。
20. 指数基金所投资的标的指数成分股一般不能低于基金净资产的90%。
21. 避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的80%，尽力避免到期投资本金出现亏损。
22. 跨境投资风险：政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险。
23. 债券基金指的是基金资产80%以上投资于债券的基金。
24. 如果一只股票基金的年周转率为100%，意味着该基金持有股票的平均时间为1年。
25. 债券基金的久期越长，债券基金的利率风险越高。
26. 开放式债券基金的杠杆率上限为140%，封闭式债券基金的杠杆率上限为200%。
27. 可转债（债权性、股权性、可转换性）投资的风险有：股价波动的风险、利息损失风险、提前赎回风险、转换风险。
28. 净值增长率波动程度越大，基金的风险就越高。标准差越小，风险越小，则表明公司发展越稳定。
29. 债券基金主要的投资风险包括：利率风险、信用风险和提前赎回风险。
30. 货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过120天，平均剩余存续期不得超多240天。
31. 如果殷票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率,可以认为该殷票基金属于价值型基金;反之，该股票基金则可以归为成长型基金。
32. 股票基金面临的投资风险主要是非系统性风险和系统性风险。系统性风险往往是投资汇报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的非系统性风险，可以设置个股最高比例来控制个股风险，实现风险分散化。
33. 当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是汇率风险。
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