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157.为什么国外证券公司会设置“中国墙”?

157.为什么国外证券公司会设置“中国墙”?

作者: 七七Stacey | 来源:发表于2022-09-11 00:02 被阅读0次

    我们都知道21世纪是个信息发达的时代,信息的获取渠道多种多样,方式快捷方便。然而,有些信息我们一般人是获取不到的,或者说,通过不正当的方式获取的话是违法的。对于一个综合性证券公司来说,它一般会有承销业务、经纪业务、自营业务、资产管理业务等,这些业务都分属于,而且必须分属于独立的不同部门去执行。正因为不同部门之间独立运营,才有可能使不同部门之间核心信息得到有效阻隔,就好像它们之间有一道无形但坚固的墙——“Chinese wall”,即“中国墙”。此词被用来形容像长城一样坚固的阻隔。

    也许你会说问,大家共同经营、充分利用不同部门之间的信息不是会更加有利于证券公司的利益吗?是的,这样做有时真的会给证券公司带来巨大利益,但是,它的客户也许会因此付出巨大代价。因为一个证券公司会有自营部门和经纪部门,它们分别负责自营业务与经纪业务。所谓自营业务,说白了就是用证券公司自己的钱进行市场投资为自己赚钱;而经纪业务,说白了就是用客户的钱为客户投资赚钱,证券公司只收取一些经纪费用。如果它们不独立运营,彼此能够充分利用到对方部门的信息,那么,很可能两个部门就进行内幕交易,操纵市场。证券公司因此会大赚一把,而信息严重不对称的客户就会亏损。所以,为了保护投资者利益,也为了防止内幕交易这样的事件扰乱证券市场的健康发展,西方国家《证券法》都对证券公司设置“中国墙”作了有关规定。

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