思考（20220923）

公司

对重大技改项目监管制度编制的思考（2022年9月23日）

一、关于制度名称

经与行业内部分投资主管部门联系，了解到的情况为：湖南中烟编制了《重大工程建设项目实施办法》，福建省局编制《工程建设项目全过程管理指引》，我公司曾编制《重大项目技改督导控制程序》，目前文件仍然有效。

综合计划部最新的部门职能中，对技改工作的描述为“技改项目监管”：1）负责组织重大技改项目工艺方案、设备选型论证。2）负责督导重大技改项目实施。3）负责督导重大技改项目分部、分项验收，组织重大技改项目竣工验收工作。4）牵头负责技改工作小组办公室日常工作。

综合考虑，建议将此制度命名为《重大技改项目监管实施办法》或《技改项目监管实施办法》。

二、关于术语和定义

如果将制度名称定为重大技改项目监管实施办法，需要在此说明，何为重大技改项目？如湖南中烟将大于10000万元的工程建设项目定义为重大工程建设项目。

三、关于职责

（一）此部分需要明确技改项目监管的组织架构，并以此为基础明确各机构、各相关部门的职责。按目前公司文件要求（河北中烟工业有限责任公司办公室关于调整公司各类领导小组（委员会）的通知，冀烟工办〔2022〕35号），撤销了技改工作领导小组，技改工作的管理机构调整为技改项目管理办公室，其主要内容如下：

附：

（一）组成人员主任：投资管理部主要负责人；副主任：法律与改革部（规范办）、审计部、JJJCB部（XC办）、生产管理部、技术中心主要负责人。成员：卷烟厂分管技改工作副总经理（副厂长）、投资管理部、法律与改革部（规范办）、审计部、JJJCB（XC办）、生产管理部、技术中心相关人员。

（二）工作职责1.负责贯彻落实公司党组在技改工作方面的工作指示。2.对公司技改工作督导落实、协调沟通，推进公司技改工作开展。3.督导公司技改工作决策的落实。4.指导解决施工组织与工程技术问题。5.按照国家局与公司相关规定总体控制项目投资，对项目变更金额超过500万（含）的重大项目进行审核后报公司党组审议。对项目变更金额200万元以上（含）、500万元以下的项目进行论证，结果报分管领导同意后出具意见，由项目方实施。项目变更金额50万以上（含）、200万元以下的项目由实施单位按本部门变更流程决策，并报公司投资管理部备案。6.督导检查项目招投标全过程。7.依照国家、行业相关规定管理指导项目审计。8.监督检查项目实施过程中“两个责任”的落实及纪律执行情况。9.审查项目合规性。10.督促技改工作办事公开民主管理工作。（三）议事规则对项目变更金额200万元以上（含）的项目，由投资管理部组织召开技改工作办公室会议，形成会议纪要，结果报分管领导或公司党组审议，同意后由项目方实施。

需要指出的是，由于部门职能变更，主任部门应变更为综合计划部。

（二）根据目前公司实际，可以按照技改项目管理办公室—综合计划部—烟厂技改办—各实施小组的层级进行职责分配，明确各层级的监管责任。

（三）需要明确投资管理部在技改项目管理中的职责，避免出现职能交叉和管理空白，尤其在项目招投标管理方面，要界定清楚。

四、关于工作内容及要求

（一）作为制度的主体内容，湖南中烟分为项目文化管理、项目组织与分工管理、项目沟通管理、项目目标管理、项目设计与变更管理、项目进度管理、项目质量管理、项目投资管理、项目招投标及采购管理、项目资料管理、项目安全与环保管理等11项内容。福建省局分为项目筹建管理、地方政府部门许可事项管理、设计管理、采购管理、合同管理、质量控制、工程材料管理、工程检测监测管理、施工旁站管理、安全文明管理、进度控制、投资控制、设计变更管理、签证管理、会议管理、合作方关系管理、验收管理、交付管理、结决算管理、房屋权属管理、资料管理等，共计21项内容。以上各项管理内容，有的在公司决策和管理层面，有的在下属烟厂、公司实施层面。鉴于我公司实际情况，从监管的角度可以分为项目组织与分工监管、项目沟通监管、项目设计与变更监管、项目进度监管、项目质量监管、项目投资监管、项目招投标及采购监管等7大部分。

（二）公司层面的监管与督导不同于烟厂层面的项目实施，在把握关键节点、明确监管内容的同时，也要注意区分公司的监管责任和烟厂的主体责任，做到既能发挥监管作用，又能充分发挥烟厂积极性和主动性。除此之外，要注意清晰界定审计部门和规范管理部门的职责权限，做到无交叉不遗漏，形成监管合力，这对项目的顺利开展也是十分重要的。