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证券从业:法律法规1

证券从业:法律法规1

作者: 梦未央Almost | 来源:发表于2019-06-16 23:42 被阅读0次

    法、证券市场法律法规、公司法

    法:
    由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的,。。。以权利和义务为内容,。。。的规范系统。

    法律关系:
    是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。
    社会关系经过法律规范的确认才能上升为法律关系

    法律关系种类:
    1)按法律部门:宪法法律关系、民商事、行政。。。
    2)确认性vs创设性
    3)纵向vs横向
    不平等法律主体之间建立权力服从vs
    4)双边vs多变
    5)第一性vs第二性
    不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

    法律关系构成:
    主体是自然人、组织(国家机关、营利性法人或非法人、非营利性法人或非法人),必须有权力能力和行为能力;
    客体(主体的权利和义务指向的对象)是物,人身、人格、精神成果、行为。

    证券法律法规体系:
    1)法律:
    由人大及人大常务委员会制定的规范性法律文件
    2)行政法规:
    国务院为执行法律规定或行使职权制定的。。。
    3)部门规章:
    国务院各组成部门、直属机构,证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等。。。。制定的。。。
    4)规范性文件
    5)行业自律组织
    证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司制定

    公司:
    以营利为目的,(股东,股东以投资额为限,公司以其全部财产),的企业法人;

    《公司法》适用有限责任公司和股份有限公司,区别是股东人数50人、股份流动性、融资途径;

    分公司(分支机构)不是法人,子公司(一定数额的股份被控制或依协议被控制)是法人,区别是独立性;

    公司设立方式:
    1)发起设立:发起人认购全部股份,有限公司和股份公司均可通过这个方式成立
    2)募集设立:发起人认购不少于35%的股份

    公司章程:
    依法制定,规定名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项

    有限责任公司:
    股东会、董事会/执行董事(3-13人,任期3年可连任)、监事会/1-2名监(职工代表比例不低于1/3,不少于3人,任期3年可连任,董事和高管不得兼任监事);

    股东间转让股权不限制,向外界人员转让要经其他股东半数同意

    上市公司:
    独立董事、董事会秘书;
    董事与决议事项有关联的无表决权,决议须经半数通过;
    在1年内购买、出售重大资产。。。超资产总额30%,要由股东大会决议(表决权的2/3以上通过);

    几类关键人员和关联关系:
    高管:经理、副经理、财务负责人和董事会秘书;
    控股股东:出资额占比>50%/股份占比>50%,表决权足以对决议产生重大影响;
    实际控制人:虽不是股东,但通过投资、协议。。。实际支配公司;
    以上3类人与其直接或间接控制的企业之间的关系,其他导致公司利益转移的关系;

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