法、证券市场法律法规、公司法
法:
由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的,。。。以权利和义务为内容,。。。的规范系统。
法律关系:
是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。
社会关系经过法律规范的确认才能上升为法律关系
法律关系种类:
1)按法律部门:宪法法律关系、民商事、行政。。。
2)确认性vs创设性
3)纵向vs横向
不平等法律主体之间建立权力服从vs
4)双边vs多变
5)第一性vs第二性
不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系
法律关系构成:
主体是自然人、组织(国家机关、营利性法人或非法人、非营利性法人或非法人),必须有权力能力和行为能力;
客体(主体的权利和义务指向的对象)是物,人身、人格、精神成果、行为。
证券法律法规体系:
1)法律:
由人大及人大常务委员会制定的规范性法律文件
2)行政法规:
国务院为执行法律规定或行使职权制定的。。。
3)部门规章:
国务院各组成部门、直属机构,证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等。。。。制定的。。。
4)规范性文件
5)行业自律组织
证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司制定
公司:
以营利为目的,(股东,股东以投资额为限,公司以其全部财产),的企业法人;
《公司法》适用有限责任公司和股份有限公司,区别是股东人数50人、股份流动性、融资途径;
分公司(分支机构)不是法人,子公司(一定数额的股份被控制或依协议被控制)是法人,区别是独立性;
公司设立方式:
1)发起设立:发起人认购全部股份,有限公司和股份公司均可通过这个方式成立
2)募集设立:发起人认购不少于35%的股份
公司章程:
依法制定,规定名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项
有限责任公司:
股东会、董事会/执行董事(3-13人,任期3年可连任)、监事会/1-2名监(职工代表比例不低于1/3,不少于3人,任期3年可连任,董事和高管不得兼任监事);
股东间转让股权不限制,向外界人员转让要经其他股东半数同意
上市公司:
独立董事、董事会秘书;
董事与决议事项有关联的无表决权,决议须经半数通过;
在1年内购买、出售重大资产。。。超资产总额30%,要由股东大会决议(表决权的2/3以上通过);
几类关键人员和关联关系:
高管:经理、副经理、财务负责人和董事会秘书;
控股股东:出资额占比>50%/股份占比>50%,表决权足以对决议产生重大影响;
实际控制人:虽不是股东,但通过投资、协议。。。实际支配公司;
以上3类人与其直接或间接控制的企业之间的关系,其他导致公司利益转移的关系;
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