7月26日,上海证券交易所公布的《关于对上海物资贸易股份有限公司、董事会秘书许伟和国泰君安证券股份有限公司项目负责人肖翔云、薛歆予以监管关注的决定》,对上海物贸和时任董事会秘书许伟以及独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司项目负责人肖翔云、薛歆予以监管关注。
中同资本发现,此次上海物贸及相关人员被处罚的原因,完全是工作出现低级错误所致。

预案显示,“交易价格将以具有证券从业资格的评估机构对出售资产截至评估基准日进行评估而出具并经百联集团有限公司备案的评估报告确定的评估值为依据,由交易双方协商确定”,但并未披露具体交易价格。
此外,该预案文稿制作粗糙,多处出现错字、漏字和语法错误等现象,如第41页“和”字重复,第46页“尚需只好”含义混乱,第47页的“本次交易将关联方资金占用情况”表述遗漏了“导致”二字。
公司出售重大资产的交易价格是影响公司股价和投资者决策的关键信息,是必备披露要素,公司理应审慎对待,如实披露。公司在预案中不披露重大交易的交易价格,构成信息披露重大遗漏。同时,公司未认真制作公告文稿,导致多处明显错漏的发生,亦构成信息披露不准确行为。
董事会秘书许伟作为公司信息披露事务负责人,未能勤勉尽责,对公司信息披露重大遗漏和不准确负有主要责任,违反了相关规定与承诺,决定对公司和董秘予以监管关注。
此类问题并非个例,为何上市公司董秘会频频出现类似问题?中同资本发现,企业缺乏资本战略思维、规范治理等顶层设计,法律、财务、监管、媒体、董事会等环节,处理不当是导致此类问题的关键,针对这一现状,中同资本联合东方汇富隆重推出《分层之后·新三板企业资本市场实务辅导》,受到上海证券报的大力支持,并邀请20位以上投资基金与您面对面交流,还不快来报名!

网友评论