基金法律法规、职业道德与业务规范 大纲

image.png

基金法律法规、职业道德与业务规范

第一章 金融市场、资产管理与投资基金
第一节 居民理财与金融市场
第二节 金融资产与资产管理行业
第三节 我国资产管理行业的状况
第四节 投资基金简介

第二章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的含义和特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节 证券投资基金的起源和发展
第五节 我国证券投资基金业的发展历程
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位和作用

第三章 证券投资基金的类型
第一节 证券投资基金的分类
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 避险策略基金
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）
第八节 QDII（合格境内机构投资者）基金
第九节 基金中基金（FOF）

第四章 证券投资基金的监管
第一节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和行业自律组织
第三节 对基金机构的监管
第四节 对公开募集基金活动的监管
第五节 对非公开募集基金的监管

第五章 基金职业道德
第一节 道德和职业道德
第二节 我国基金职业道德规范
第三节 基金职业道德教育与修养

第六章 基金的募集、交易与登记
第一节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 基金的登记

第七章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露的基础知识
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节 基金募集信息披露
第四节 基金运作信息披露
第五节 特殊基金品种的信息披露

第八章 基金客户和销售机构
第一节 基金客户的分类
第二节 基金销售机构
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略

第九章 基金销售行为规范及信息管理
第一节 基金销售机构人员行为规范
第二节 基金宣传推介材料规范
第三节 基金销售费用规范
第四节 基金销售适用性与投资者适用性
第五节 基金销售信息管理
第六节 非公开募集基金的销售行为规范

第十章 基金客户服务
第一节 客户服务概述
第二节 客户服务流程
第三节 投资者保护工作

第十一章 基金管理人公司治理和风险管理
第一节 基金管理人公司治理结构
第二节 基金管理人公司组织架构
第三节 基金管理人公司风险管理

第十二章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则
第二节 内部控制机制
第三节 内部控制制度
第四节 内部控制的主要内容

第十三章 基金管理人的合规管理
第一节 合规管理概述
第二节 合规管理机构设置
第三节 合规管理的主要内容
第四节 合规风险