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上海某股权投资公司产品四次备案最终被否,悲催的理由!

上海某股权投资公司产品四次备案最终被否,悲催的理由!

作者: 授米 | 来源:发表于2017-04-08 15:34 被阅读4次

前言

一个被退回来四次的产品备案,只是一个再正常不过的二级市场FOF产品,不是卖白粉不是洗钱不是赌博,最终却不得不以清盘收场,因为协会的突然变卦,赔上的是管理人的血泪、资金成本、券商托管运营费用、还有管理人视若生命的信誉!小编花了一些时间把我这次备案的过程写下来,也许代表了一些行业的血泪。如果基金业协会内部讨论的时候有机会能当案例用上,也算是我为行业的兄弟姐妹作了一些贡献。如果我这小小的蝴蝶翅膀能带来更大的影响,那我也乐见其成。

管理人:上海XX股权投资管理有限公司

主要管理类型:其他

备案产品名称:XX  FOF 三号私募基金

成立日期:2017年3月23日

 

一、2017年3月27日第一次提交的产品申请被退回,原因如下:

 上海XX股权投资管理有限公司,贵机构所提交的材料存在以下情况:主要投资方向中应列明具体投资标的、投资行业、投资方式以及投资阶段。请上传相关投资协议。

 

当天回复:在其他情况说明中进行文字说明并留下了手机联系方式(当然是不可能收到电话回复的)

 

具体投资标的:于基金业协会备案的私募基金产品

投资行业:二级市场

投资方式:购买基金份额

投资阶段:上市公司股票

 

(奔溃的内心戏:请问这是对于二级市场FOF的反馈意见么,如果不是,我可以去问谁…

 

二、2017年3月28日,第二次提交的产品申请被退回,原因如下:

上海XX股权投资管理有限公司,贵机构所提交的材料存在以下情况:根据贵机构填报材料,投资类型FOF,主要投资方向为上市公司股票。投资标的与投资类型不符,请根据情况填报。

 

2017年3月29日回复:

1.由托管券商出具基金合同变更征询意见函,将投资范围修改为只投资资管计划与已备案的私募基金产品;

2.增加上传由所有投资人签署的关于投资范围变更的征询意见函。

 

三、2017年3月30日,第三次提交的产品申请被退回,原因如下:

上海XX股权投资管理有限公司,贵机构所提交的材料存在以下情况:

1、请上传投资者明细表并加盖私募基金管理人公章,投资者明细包括“序号”、“姓名/机构名称”、“证件号码”、“认缴金额”、“实缴金额”、“汇总金额”、“备注”(包括GP/LP,优先/劣后,是否管理人或员工跟投等)。实缴的“金额汇总”应该跟系统上填报的实缴金额一致。

2、请上传跟投员工近一年社保缴纳记录和在职证明或劳动合同至其他问题处,签章签字齐全。

3、主要投资方向中应列明具体投资标的、投资行业、投资方式以及投资阶段。请上传相关投资协议。请进行相应的信息披露。

 

当天回复:

1.已按照要求更新投资者明细;

2.已按照要求上传跟投员工的劳动合同至其他问题处,签字盖章齐全;

3.已明确基金的主要投资范围为:商业银行理财产品、银行存款(包括定期存款、协议存款和其他银行存款)、公募基金、信托计划、证券公司资产管理计划、保险公司资产管理计划、期货公司资产管理计划、基金公司及其子公司特定客户资产管理计划、于基金业协会官方网站公示已登记的私募基金管理人发行的私募基金。与原基金合同的投资范围不符合之处已由托管券商出具征询意见函,并由全体现有投资人签字。详见基金合同扫描版最后两份投资人签署的关于投资范围变更的征询意见函。

 

四、2017年3月30日,第四次提交的产品申请被退回,原因如下:

上海XX股权投资管理有限公司,贵机构所提交的材料存在以下情况:基金合同的投资范围属于证券类基金,不属于本管理人的投资范围,请自查,请重新提交产品资料。

 

然而,这一次,我彻底迷失了。早知有这个第四次反馈,前面几次反馈是几个意思呢?投资人的钱在我这白白放了这么多天,连活期利息都没有,这是在保护投资人么?

 

补充说明:基金管理人类型申请了“其他”,但做的产品是二级市场的FOF,在新系统上线之前,这样的情况一直是可以备案的。新系统上线了,这种情况突然就“非法”了!且管理人类型还无法由“其他”改为“证券”。

 

 

 

如此悲催的过程、理由、结局,你想说点什么不?可以留言,最精彩的评论可以送上精美礼品。


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