今天介绍一种简单、实用的估值技术——专利组合估值审计。
比如，需要对一个大学或者公司的大量的专利进行管理。管理的第一步，就是需要对其进行价值评估。这时，如果是对每一项专利都进行进行价值彻底的估值可能性太繁重，太费时，太昂贵，所显然很不现实。因此，一般公司会喜欢采用一种称为初步组合估值（PPV）审计的技术先对其进行初始分类。
我们知道，一项专利的价值主要取决于其法律和商业两方面的要素分析。
影响法律价值的因素包括法律稳固性和专利权要求的范围大小，以及法院当前如何解释这种类型的专利以及其专利权所在国家的专利惯例等。
在商业方面，重要的要素包括未来的潜在市场，可预见的竞争对手、专利技术的可能替代技术以及一般经济状况。
如果能把对所有这些因素的评估合并到一个简单且相对便宜的估值操作中，就可以排列出所需要管理的专利的有限顺序。
PVV审计应用场景，不是为每一项专利确定的一个非常准确的估值，而是通过一种相对容易做到，且低成本的评估，将待管理的专利，初步划分成几个待进一步关注的类型。
从本质上讲，PVV审计就是将特定专利，相关的各种商业和法律维度简化成x、y坐标，该坐标可以在双轴图表上标出，允许估值师为每项鉴定的专利资产标出的一个点。
可以将PVV审计概括为一个四步的过程。
（1）确定专利，了解公司的专利组合，然后确定公司的每一件专利资产。
（2）确定专利资产的战略重要性，评估每一件经过确认的专利的战略重要性。
一般来说，这项工作涉及明确公司的各个商业战略以及确定那些实现这些战略所必须的各个专利。
对于那些明显与公司当前商业战略不一致的专利，进一步确认这些专利是不是会变得对未来的公司战略有价值或者是有第三方的价值。没有单一的方法可以将这些战略评估转换成一个可以被绘制在PVV审计图表中的数字。
一种简单的方法是绘制统一的积分表，具体如下：
A 制定适用于每件专利的统一的计分表。确定使得专利对于特定公司在战略上重要的因子。
为了从该操作中获得更多的信息，我们推荐对因子的重要性进行加权，而不是等同的处理所有的因子。
专利资产的战略重要性 在PPV图表中标出的点代表单个专利资产
所有因子的综合权重加起来必须等于1. 该统一的计分表将用于本公司的所有专利，以便专利组合中的专利资产之间可以做同类比较。
B 然后给每件专利打分。
使用该表为每件专利资产打分；每个专利的战略重要性分值范围0-5.每个因子的分数乘以其权重得到的因子值。将所有的因子值加起来得到被审专利资产的单个战略重要性值。该值将是PPV审计图表上的x值。
讨论、确定公司的专利资产的权重和分数的过程本身自然是非常有用的工作。我们推荐不要将该项工作委托给外部专家，尽管他们的帮助可能是有意的。这些讨论会使公司的决策者乙方更加深的理解、认识影响价值的相关因子。如果该工作由某个远离最终决策活动的人来完成，就不会有如此有效的获得这样理解和认识。
（3）确定公司与专利资产的法律关系。
同样的必须评估公司与每一件专利资产的法律关系。该过程与评估资产的战略重要性的过程是相似的。
A 制定适用于每一件专利的统一的计分表。一般在法律顾问的帮助下制定法律关系计分表。该计分表应对包括对影响公司具有的每件专利资产的控制确定法律关系计分表。如战略重要性计分表的情况，法律关系也应该加权，所有权重应该加起来必须等于1.
B 给每件专利打分。
使用计分表为每件专利资产打分，每个因子的分数范围为0-5，每个因子的分数乘以其权重得到因子值。将所有的因子值加起来得到被审专利资产的单个法律关系值，该值将是PPV审计表上的y值。
图-确定战略重要性因子和加权
（4）绘制PPV审计图并对结果进行评估。
一旦将一组专利资产标在估值图表上，行动与决策指南就比较清楚了。例如，利用图表可以看出，专利资产7需要关注（法律或者其他方面）以加强公司与该资产的关系。
相比之下，专利资产1被过渡保护，表明在它上面浪费了很多宝贵的资源。利用该图表，管理人员可以快速低确定公司不具有足够的法律关系、战略上重要性的专利资产以及法律上被过度保护的专利资产。
下图中的PPV审计图表包含两个有阴影的区域，这两个区域可以作为管理行为的有益指示器。图表的右下角的阴影区表示我们所谓的危险区。通过PPV审计操作确定的属于该区域的专利资产需要理解的管理关注；该图表告诉我们，该专利资产具有与其法律关系不相称的战略重要性。PPV审计图确定出需要聚焦于哪些专利以及需要做什么，加强法律关系。
另外，在该图表左上阴影区表示我们所谓的浪费区。落在该区域的专利资产具有超过其战略重要性的法律关系。表明花费在保证或者保护法律关系上的资源超过了从该资产期望得到的经济效益。
这种情况给专利管理人员提供了更为复杂的未来行动方案。在浪费区中的一些专利资产应该获得交较低的优先级并且不应该获得另外的资源。对于浪费区的其他专利资产，最佳的行为方针可能是投入资源以提高资产的评估战略重要性。PPV因子表为专利管理人员提供了应给与关注的一些列因子。即使专利资产没有什么前景发展成为内部使用的重要战略资产，但是该专利或许具有提供巨大现金流的外部市场。
具有重大专利组合的公司或者组织的许多最基本的专利决策都设计区分专利组合中的各个专利的优先次序。公司的专利组合管理可以为公司产生可观的价值，但是，这需要对其进行核算管理。
专利组合审核管理的基础：
通过识别未得到适当管理的有价值的专利并增强对他们的保护。
通过识别未被被充分货币化的有价值的专利；
通过识别器其价值不再得到支持维护的专利。
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