项目立项管理章节-内容整理笔记

项目可行性研究

含义：是通过对项目的主要内容和配套条件（市场需求，资源供应，建设规模，工艺路线，设备选型，环境影响，资金筹措，盈利能力等），从技术，经济，工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务，经济效益以及社会影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法

• 特点
  • 预见性
  • 公正性
  • 可靠性
  • 科学性

内容

• 投资必要性
• 技术的可行性
  • 可行性因素
    • 进行项目开发的风险
    • 人力资源的有效性
    • 技术能力的可能性
    • 物资（产品）的可用性
• 财务可行性
• 组织可行性
• 经济可行性
  • 主要包含内容
    • 支出分析
      • 一次性支出（开发费，培训费，差旅费，初始数据录入，设备购置费用等）
      • 非一次性支出（软，硬件租金，人员工资及福利，水电等公用设施使用费以及其他消耗品支出等）
    • 收益分析
      • 直接收益
      • 间接收益
      • 其他收益
    • 收益投资比，投资回收期分析
    • 敏感性分析
    • 额外分析：对项目的社会效益进行分析
• 社会可行性
• 风险因素及对策

步骤

• 确定项目规模和目标
• 研究正在运行的系统
• 建立新系统的逻辑模型
• 导出和评价各种方案
• 推荐可行性方案
• 编写可行性研究报告
• 递交可行性研究报告

初步可行性研究

• 定义：一般是在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。
• 衡量方面
  • 分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入调查研究
  • 初步估计和确定项目中的关键简书以及核心问题，以确定是否需要解决
  • 初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术，实验，人力条件作为支撑
• 主要内容
  • 市场和生产能力
  • 设备与材料投入分析（从需求，设计，开发，安装实施到运营的所有设备与材料的投入分析）
  • 网络规划，物理布局方案的选择
  • 项目设计（项目总体规划，信息系统设计和设备计划，网络工程规划等）
  • 项目进度安排
  • 项目投资和成本估算（投资估算，成本估算，筹集资金的渠道以及初步筹集方案）

机会研究

详细可行性研究

• 依据（因素）
  • 国家经济和社会发展的长期规划，部门与地区的发展规划，以及国家和地方的相关政策，法律，法规和制度
  • 项目主管部门对项目设计开发建设要求请示的批复
  • 项目建议书或者项目建议书批准后签订的意向性协议
  • 国际，地区，企业的信息化规划和标准
  • 市场调研分析报告
  • 技术，产品或工具的有关资料
  • 国家有关经济法规，规定。
• 基本原则
  • 科学性原则
  • 客观性原则
  • 公正性原则
• 程序框架
  • 信管教程：P167
• 方法
  • 投资估算法
    • 因子估算法
      • 指：主要设备与其他设备的比值
    • 指数估算法
      • 0.6次方法则（x=y(c2/c1)^0.6C_F）
        • x -- 投资估算法
        • y -- 同类老项目的实际投资数
        • c2 -- 新项目的生产能力
        • c1 -- 老项目的生产能力
        • C_F -- 价格调整系数
    • 单位能力投资估算法
      • 关系式：K = aQ
        • K -- 被估算项目投资额
        • a -- 单位生产能力投资额
        • Q -- 被估算项目的生产能力
  • 增量净效益法（有无比较法）
  • 概要: 投资费用
    • 固定资金
      • 设计开发费
      • 设备费
      • 场地费
      • 安装费
      • 项目管理费
    • 流动资金
• 内容
  • 概述：提出项目开发的背景、必要性和经济意义，研究项目工作的依据和范围，产品交付的形式、种类、数量。
  • 需求确定：调查研究国内外客户的需求情况，对国内外的技术趋势进行分析，确定项目的规模、目标、产品、方案和发展方向。
  • 现有资源、设施情况分析：调查现有的资源（硬件设备、软件系统、数据、规章制度等种类与数量，以及这些资源的使用情况和可能的更新情况）
  • 设计（初步）技术方案：确定项目的总体和详细目标、范围、总体的结果和组成，核心技术和关键问题、产品的功能与性能。
  • 项目实施进度计划建议
  • 投资估算和资金筹措计划
  • 项目组织、人力资源、技术培训计划（现有的人员规模、组织结构、人员层次、个人技术能力、人员技术培训计划等）
  • 经济和社会效益分析（效果评价）
  • 合作/协作方式

评估与决策

概要: 可回答的问题

• 项目进行投资建设的必要性
• 项目建设的周期
• 项目需要的人力，财力资源
• 项目的功能和目标是否可以实现
• 项目的经济消息，社会效益是否可以保证
• 项目从经济上，技术上是否是合理的

项目评估与论证

项目论证

• 现代项目管理的基本原则：“先论证，后决策”
• 指：对拟实施项目技术上的先进性，实适用性，经济上的合理性，盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动
• 围绕方向
  • 前提：市场需求
  • 手段：开发技术
  • 核心：财务经济
• 概要: 要解决的问题
  • 项目产品或市场的需求如何？为什么要实施这个项目？
  • 项目实施需要多少人力、物力资源？供应条件如何？
  • 项目需要多少资金？筹资渠道如何？
  • 项目采取的技术是否先进适用？项目的生命力如何？
  • 项目规模搞多大？物理布局的指向性如何？

作用

• 项目论证是确定项目是否实施的依据
• 项目论证是筹措资金、向银行贷款的依据
• 项目论证是编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依据

一般程序

• 明确项目范围和业主目标
• 收集并分析相关资料
• 拟定多种可行的能够项目替代的实施方案
• 多方案分析，比较
• 选择最优方案进一步详细全面地论证
• 编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告
• 编制资金筹措计划和项目实施进度计划

项目评估

• 含义
  • 指：在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，今儿判断其是否可行的一个评估过程
• 包含的内容项目
  • 项目建议书以及批准文件
  • 项目可行性研究报告
  • 报送单位的申请报告及主管部门的初审意见
  • 有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金（包含外汇）等方面的协议文件
  • 必需的其他文件和资料
• 程序
  • 成立评估小组，进行分工，制定评估工作计划
  • 开展调查研究
  • 分析与评估
  • 编写评估报告
  • 讨论、修改报告
  • 专家论证会
  • 评估报告定稿
• 内容
  • 项目与企业概况评估
  • 项目建设的必要性评估
  • 项目建设规模评估
  • 资源、配件、燃料以及公用设施条件评估
  • 网络物理布局条件和方案评估
  • 技术和设备方案评估
  • 信息安全评估
  • 安装工程标准评估（采用的标准、规范是否先进、合理，是否符合国家有关规定）
  • 实施进度评估
  • 项目组织、劳动定员和人员培训计划评估
  • 投资估算和资金筹措
  • 项目的财务效益评估
  • 国民经济效益评估
  • 社会效益评估
  • 项目风险评估

概要: 项目论证

效益的预测与评估

直接效益

间接效益

经济效益

社会效益

近期效益

远期效益

显性效益

隐形效益

微观效益

宏观效益

项目建议书

又称之为立项申请

核心内容

• 项目的必要性
• 项目的市场预测
• 产品方案或服务的市场预测
• 项目建设必须的条件

项目招标与投标

招标

• 公开招标
  • 是指：招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人/其他组织投标
• 邀请招标
  • 是指：招标人以投标邀请书的方式要去特定的法人或者其他组织投标
• 议标
• 招标代理

投标

• 概念：指投标人应招标人的邀请，按照招标的要求和条件，在规定的时间内向招标人提交标书，争取中标的行为
• 流程
  • 编制标书
  • 递交标书
  • 标书的签收

评标

• 评标委员会负责
• 组成人数：5人以上单数组成

选定项目承建方

• 中标条件
  • 能最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评定标准
  • 能满足招标文件的实质性的要求，并经评审的投标价格最低（注：投标价格低于成本的除外）

发出中标书

概要: 量化及计算方法

函数求解法

相关关系法

模糊数学法

专家意见法（德尔菲法）

成本降低法

利润增加法

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