事件：第八届“中国电子文件管理论坛”

时间：2017年12月9日

地点：中国人民大学国学馆

发言题目：

新技术环境下国家电子文件管理和应用

发言人：刘冰，国家电子文件部际联席会议电子文件管理技术处处长

内容概要

关键词

十九大开启新时代，承前启后、继往开来；

国家安全和信息化战略深入推进；

新技术、新应用模式不断创新涌现。

前言

电子文件管理作为新时期国家治理的一项基础性工作，新技术环境，对电子文件的内涵和形式、资源管控理念、保管及利用模式、安全与隐私保护、真实可信验证等方面提出了新的要求，对电子文件管理工作提出了新的挑战。

一、新时代，为电子文件管理工作提供新机遇

☆“不忘初心，牢记使命”，十九大为电子文件管理工作带来新发展动力

十九大报告第六部分 —— 健全人民当家作主制度体系，发展社会主义民主政治。

转变政府职能，深化简政放权，创新监管方式，增强政府公信力和执行力，建设人民满意的服务型政府。

十九大报告第十部分 —— 坚持走中国特色强军之路，全面推进国防和军队现代化。

提高基于网络信息体系的联合作战能力。

十九大报告第十三部分 —— 坚定不移全面从严治党，不断提高党的执政能力和领导水平。

全面增强执政本领。增强改革创新本领，保持锐意进取的精神风貌，善于结合实际创造性推动工作，善于运用互联网技术和信息化手段开展工作。

十九大报告第七部分 —— 坚定文化自信，推动社会主义文化繁荣兴盛。

中国特色社会主义文化，源自于中华民族五千多年文明历史所孕育的中华优秀传统文化。发展中国特色社会主义文化，坚守中华文化立场，立足当代中国现实，结合当今时代条件，发展面向现代化、面向世界、面向未来的，民族的科学的大众的社会主义文化。

☆电子文件管理经历八年探索，定义更为明晰、内涵更为丰富

电子文件，是指机关、团体、企事业单位和其他组织在处理公务过程中，通过计算机等电子设备形成、办理、传输和存储的文字、图表、图像、音频、视频等不同形式的信息记录。

——中办、国办【2009】39号《电子文件管理暂行办法》

数字（电子）信息记录：伴随着信息化大量产生；

电子文件：核心价值的电子信息记录；

电子档案：长期保存价值的电子档案。

随着电子政务、电子商务及各类电子业务的快速发展，电子文件大量生成，已经成为经济社会的基本信息支撑，成为人类社会的基本记录形式、重要信息资源和法律证据。

电子文件的文件类型：公文、证照、合同、病历、学籍、图纸……

电子文件的涉及行业：教育、工商、税务海关、医疗卫生、金融电信、工业制造……

电子文件的应用领域：政务办公、商事服务、民事服务、生产经营……

电子文件管理：

形成办理、共享交换 → 前端管理；

部门档案、国家档案 → 后端管理。

电子文件 = 对行业机构主体自身以及对社会、国家具有记录、凭证、资产、传承价值的数字信息记录。

☆电子文件管理面临的形势

形势1：电子文件数量急剧增长，涵盖众多领域，与各项事业逐步融合。

机关办公：电子公文、电子档案、电子邮件、政务网页……

公共服务：电子证照、电子病历、电子健康档案、电子学籍、社会保障卡、居民健康卡……

经济运行：电子发票、财政票据、海关报关、司法办案、企业登记……

生产经营：电子图纸、电子工单、电子会计档案、资产台账、电子合同、电子订单……

涉及行业广泛：国家对近40个部委、行业的电子文件管理工作提出要求。

新兴应用融合：涵盖众多“互联网+政务”新兴应用。

形势2：对电子文件凭证效力需求更为迫切。

（1）很多国家在越来越大的程度和范围上认可电子文件的证据性。

国内外法律法规：

联合国《电子商务示范法》；

加拿大《统一电子证据法》；

英国《电子通信法案》；

美国《全球电子商务框架》；

美国伊利诺伊州《电子文件法案》；

菲律宾《电子证据规则》；

欧盟《电子商务动议》。

《中华人民共和国电子签名法》（2015年）；

刑事诉讼《中华人民共和国刑事诉讼法》（2012年）；

民事诉讼《中华人民共和国民事诉讼法》（2013年）；

民事诉讼《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》（2015年）；

最高法、最高检、公安部《关于电子数据收集提取判断的规定》（2016年）。

最高法、最高检、公安部《关于电子数据收集提取判断的规定》

第一条电子数据是案件发生过程中形成的，以数字化形式存储、处理、传输的，能够证明案件事实的数据。

电子数据包括但不限于下列信息、电子文件：

（一）网页、博客、微博客、朋友圈、贴吧、网盘等网络平台发布的信息；

（二）手机短信、电子邮件、即时通信、通讯群组等网络应用服务的通信信息；

（三）用户注册信息、身份认证信息、电子交易记录、通信记录、登录日志等信息；

（四）文档、图片、音视频、数字证书、计算机程序等电子文件。

（2）业务无纸化进程加速，越来越多领域电子文件成为唯一原始凭证。

电子证照、电子发票、电子合同、电子保单、电子病历、电子档案……

形势3：新技术带来日益严峻的挑战。

（1）电子文件的真实性面临挑战；

（2）电子文件的安全性面临挑战；

（3）电子文件的长期可读性面临挑战；

（4）信息资源的国家控制力面临挑战；

（5）信息资源的开发利用能力面临挑战。

二、新技术，给电子文件管理工作注入新活力

☆新技术发展、新兴应用驱动，电子文件管理注入新活力

“中国制造2025”、“互联网+”行动计划、促进大数据发展行动纲要、《十三五国家信息化规划》等信息化战略持续深入，云计算、区块链、移动互联、大数据等新兴技术迅猛发展，机关办公、公共服务、生产经营等新技术服务新兴应用，强调数据价值、强调数据质量、强调数据凭证效力，促进电子文件的形成，新技术为电子文件管理注入新活力。

☆新技术势不可挡，新技术思维对电子文件管理带来影响

新技术1：大数据和大数据技术

大数据时代到来的历史背景：

存储价格快速下降；

网络带宽持续增加；

数据规模爆炸性增长。

大数据思维看电子文件管理：

大数据的本质：全息口径、面向需求、发现关系、注重集成。

电子文件的本质：固定的记录形式、确定的记录主体、规范性的管理要求。

电子文件是大数据极为重要的来源之一。

各国政府数据开放的经验：优先开放的高价值数据大量来自电子文件；民众关注度最高的数据大量来自电子文件。

大数据环境下电子文件管理关注点：采集范围、真实可信、完整准确、价值鉴定、开放及利用。

新技术2：云计算与电子文件管理：

云存储（海量、弹性）；

随时随地分析和报告；

电子文件赋能；

有效管理、信息安全、真实可信。

云计算环境下电子文件管理关注点：储存保管、真实可信、长期可用、利用控制、数据安全。

新技术3：移动互联与电子文件管理

交互便捷；

数量爆发；

种类爆发。

背景：移动互联网蓬勃发展，IT进入普适大众阶段。

移动互联环境下电子文件管理关注点：产生途径、真实可信、数据安全、传输利用、服务模式。

新技术4：区块链与电子文件管理

某些天然优势；

全球范围广泛研究；

应用场景越发多样化；

有机会成为电子文件凭证业务可选技术。

各国对区块链的重视

美国各部门抢抓布局：

美国司法部举行了数字货币峰会；

美国证券交易所已经批准在区块链上进行公司股票交易；

美国商品期货交易委员会强化监管区块链，把比特币作为大宗商品对待；

美国国土安全部研究区块链在国土安全分析和身份管理中的应用。

区块链全球热度不减：

联合国社会发展部发布《加密货币以及区块链技术在建立稳定金融体系中的作用》；

国际货币基金组织发布《关于加密货币的探讨》；

英国发布《分布式账本技术：超越区块链》；

俄罗斯向普京提交《区块链技术发展路线图》；

澳大利亚央行提议发行数据货币澳元；

日本经济产业省召开会议专研区块链；

韩国央行发布《分布式账本技术和数字货币的现状和启示》……

中国：

2016年1月20日，央行称尽快推出央行发行的数字货币；

2016年7月，工信部印发了《关于组织开展区块链技术和应用发展趋势研究的函》；

2016年8月11日，工信部发布区块链两年规划。

新技术5：OFD国产版式技术

有利于电子世界的交换媒介：

结构清晰、体积小巧、长期可用、方便共享、扩展性高、凭证性强、安全可靠、处理便捷。

OFD标准：

2009年，《电子文件管理暂行办法》发布，电子文件部级联席会议成立；

2011年，电子文件格式标准工作组发布OFD标准草案版本；

2016年，OFD国标正式发布。

电子文件信息化建设中不可或缺的重要基石：

促进信息资源互通共享；

保护重要信息安全可靠；

推动电子凭证可信化利用；

构建大数据体系应用基础。

OFD应用：电子公文、电子档案、电子证照、文档管控、电子合同、电子出版、电子票据、电子病历……

三、新战略，为电子文件管理工作指明新路径

☆电子文件管理发展思路

电子文件管理能力 → 深化业务应用为主线，推进与国家事业深度融合。

业务融合：明确部门及其业务系统，规范形成明确管理范畴；

管理融合：部门间协同推进，全程管理；

战略融合：党政办文凭证应用，顺应战略。

完善标准规范，助力提质增效，推进互信认同，强化资源管理。

五大发展目标：体制机制、规范标准、深化应用、资源管理、支撑服务。

五大任务：提升电子文件管理能力，加强电子文件资源管理，规范业务电子文件管理，促进凭证电子文件规范应用，强化电子文件管理支撑。

☆电子文件管理发展任务之一：提升电子文件管理能力建设

1.完善机制体制；

2.健全制度规范：明确法律效力，保障行政效力，提升依法管理能力。

（1）制定制度规范；

（2）电子文件管理规章制度体系框架；

（3）党政机关电子公文处理暂行办法；

（4）重大项目电子文件管理制度；

（5）各地区各部门完善本地区本部门法规制度。

3.制定标准规范：建立标准体系，规范管理能力。

（1）电子文件管理标准化工作指南；

（2）电子文件基础共性类国家标准；

（3）电子文件管理评价体系标准；

（4）电子公文标准；

（5）专业电子文件标准；

（6）标准宣传贯彻。

4.加大宣传教育。

☆电子文件管理发展任务之二：加强电子文件资源管理

1.强化电子文件安全保护：提升电子文件资源管理能力，强化电子文件资源保护。

（1）制定各地区各行业电子文件资源目录；

（2）实行电子文件分级分类管理；

（3）建立电子文件资源安全保护制度；

（4）强化电子文件在各环节的安全保护；

（5）强化涉密电子文件保密管理。

2.促进电子文件共享利用：推动电子文件资源开放和利用，保证电子文件开放共享。

（1）推动电子文件资源中心或数字档案室建设；

（2）加强电子文件资源统一收集和汇聚整合；

（3）统筹制定电子文件共享交换标准规范；

（4）促进电子文件跨部门跨地区共享共用；

（5）综合运用新型技术，深化电子文件资源融合利用。

3.推进电子文件归档保存：保障电子文件归档，保证电子文件价值留存。

（1）明确各类电子文件归档范围和构成要求；

（2）推进立档单位向同级国家综合档案馆移交电子档案；

（3）推进数字档案馆建设；

（4）推进电子档案开放；

（5）开展电子档案单套制、单轨制管理试点。

在国家档案局大力支持下，电子文件归档保存工作持续推进：

2015年12月，关于印发《企业电子文件归档和电子档案管理指南》；

2016年8月，《电子文件归档与电子档案管理办法》；

2017年1月，《建设项目电子文件归档与电子档案管理暂行办法》；

2017年1月，关于《电子档案利用规范》等档案行业标准项目征求意见的通知；

2017年9月，关于印发《企业数字档案馆（室）建设指南》……

☆电子文件管理发展任务之三：规范业务电子文件管理

新技术结合：强化电子文件安全保护，促进电子文件共享利用，推进电子文件归档保存。

（1）强化电子文件安全保护。

利用新理论、新技术强化电子文件安全保护、大力支持自主可控技术在党政机关和大中型国有企业的应用，严防信息泄露。

（2）促进电子文件共享利用。

使用大数据处理等海量信息处理技术，打破信息壁垒和“孤岛”，构建统一高效、互联互通、安全可靠的国家数据资源体系，打通各部门信息系统，推动信息跨部门跨层级共享共用。

（3）推进电子文件归档保存

探索人工智能技术，加强对归档的电子文件的内容的发掘，形成从文件内容发掘到知识积累、从知识积累到决策的能力。

1.规范党政机关电子文件管理；

2.促进公共服务电子化办理：业务应用电子化，降低社会运行成本，提升公共服务水平。

（1）行政审批电子文件标准化建设；

（2）推进并联审批和“一窗式”办理；

（3）重要领域电子文件应用全程管理；

（4）业务电子化办理和电子票据规范管理；

（5）加快电子病历、电子学籍、社会保障卡等标准化应用。

3.加强生产经营数字化管理：提升企业生产效率，节省生产经营成本，加强业务融合。

（1）生产制造和工程建设领域广泛应用；

（2）电子文件管理与生产经营业务深度融合；

（3）加强会计档案、资产台账等电子文件应用和管理；

（4）电子发票报销入账；

（5）推进企业数字资产保存和深度利用。

☆电子文件管理发展任务之四：促进凭证电子文件规范应用

1.推进电子证照使用管理：保障民生服务水平，降低社会交易成本，提高办事效率。

（1）促进相关领域立法，明确电子证照行政效力；

（2）推进法人和自然人证照电子化应用；

（3）加快制定电子证照各环节管理办法；

（4）加快制定真实性、完整性技术规范；

（5）建设各类电子证照库；

（6）完善交换共享机制。

目前建立电子证照存在的问题：

（1）缺乏电子证照跨区交换体系；

（2）电子证照文件格式不统一；

（3）缺乏统一的证照目录，无法实现快速分类和处理；

（4）缺乏电子证照验证标准；

（5）未来电子证据归档问题。

电子证照相关标准：提出电子证照标准体系框架，形成电子证照标准目录，研制电子证照关键技术规范和通用标准规范，重点研究制定关键核心技术标准和跨地区互认共享标准，为国家信息惠民工程的全面实施与电子证照全面推广应用提供技术标准支撑和保障。

研究内容：建立国家电子证照标准体系框架，研制电子证照的制证、存证、管证、用证等关键环节系列技术标准，包括目录信息规范、标识规范、元数据规范、文件技术要求、共享服务接口规范等方面内容，保证电子证照文件全生命周期的真实性、完整性、安全性和可用性。

新技术结合：推进电子证照使用管理，规范电子交易凭证管理。

（1）推进电子证照使用管理：按照国家统一标准建设电子证照库，推进OFD等技术标准促进电子证照全国范围内共享和应用。

（2）规范电子交易凭证管理

探索区块链技术完成电子记账、电子合同管理、电子票据等应用，加快电子交易相关电子文件汇集共享，为国家经济运行、数据统计、分析决策等提供参考。

☆电子文件管理发展任务之五：强化电子文件管理支撑

（略）

结束

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