十六：风险管理
上篇我们介绍了“干系人管理”，项目干系人管理包括用于开展下列工作的各个过程，识别能影响项目或受项目影响的全部人员、群体或组织，分析干系人对项目的期望和影响，制定合适的管理策略来有效调动干系人参与项目决策和执行。
本篇我们重点了解“项目风险管理”，项目风险管理包括规划风险管理、识别风险、实施风险分析、规划风险应对和控制风险等各个过程。项目风险管理的目标在于提高项目中积极事件的概率和影响，降低项目中消极事件的概率和影响。风险管理包括六个过程：
1、 规划风险管理：定义如何实施项目风险管理活动的过程。
2、 识别风险：判断哪些风险可能影响项目并记录其特征的过程。
3、 实施定性风险分析：评估并综合分析风险的发生概率和影响，对风险进行优先排序，从而为后续分析或行动提供基础的过程。
4、 实施定量风险分析：就已识别风险对项目整体目标的影响进行定量分析的过程。
5、 规划风险应对：针对项目目标，制定提高机会、降低威胁的方案和措施的过程。
6、 控制风险：在整个项目中实施风险应对计划、跟踪已识别风险、监督残余风险、识别新风险，以及评估风险过程有效性的过程。
风险的特性：客观性、不确定性、随机性、相对性、可变性、阶段性。
按照后果不同，风险可划分为纯粹风险和投机风险，纯粹风险和投机风险在一定条件下可以相互转化。项目管理人员必须避免投机风险转化为纯粹风险。
已知风险是那些已经经过识别和分析的风险。对于已知风险，进行相应计划是可能的。虽然项目经理们可以依据以往类似项目的经验，采取一般的应急措施处理未知风险，但未知风险是无法管理的。
已知风险和未知风险的的分析：
风险一般受下列几个因素的影响：
（1）收益的大小。收益总是有损失的可能性相伴随。损失的可能性和数额越大，人们希望为弥补损失而得到的收益也越大。反过来，收益越大，人们愿意承担的风险也就越大。
（2）投入的大小。项目活动投入的越多，成功所抱的希望也越大，愿意冒的风险也就越小。
（3）项目活动主体的地位和拥有的资源。管理人员中级别高的同级别低的相比，能够承担大的风险。同一风险，不同的个人或组织承受能力也不同。个人或组织拥有的资源越多，其风险承受能力也越大。
风险管理计划的内容一般包括：
①方法论
②角色与职责
③预算
④时间安排
⑤风险类别
⑥风险概率和影响的定义
⑦概 率和影响矩阵
③修改的项目干系人承受度
⑨报告格式
⑩跟踪。
风险识别的工具与技术一般有：
①文档审查
②信息收集技术（头脑风暴、德尔菲技术、访谈、根本原因识别）
头脑风暴的目的是取得一份综合的风险清单。在一位主持人的推动下，与会人员就项目的风险集思广益，不一定要有结论，重在听取意见。
德尔菲技术是专家就某一专题达成一致意见的一种方法。专家以匿名方式参与此项活动，若干轮之后，就不难得出关于主要项目风险的一致看法。德尔菲技术有助于减少数据中的偏倚，并防止任何个人对结果不适当地产生过大的影响。
根本原因识别指对项目风险的根本原因进行调查。通过识别根本原因来完善风险定义并按照成因对风险进行分类。通过考虑风险的根本原因，制订有效的风险应对措施。
③核对表分析
④假设分析
每个项目都是根据一套假定、设想或者假设进行构思与制订的。是检验假设有效性（即假设是否成 ）的一种技术。它辨认不精确、不一致、不完整的假设对项目所造成的风险。
⑤图解技术 （因果图、 系统或过程流程图、 影像图）
⑥SWOT 分析技术
SWOT：优势（Strength）、劣势（Weakness）、机会（Opportunity）和威胁（Threat）
⑦专家判断
定性风险分析包括为了采取进一步行动，对已识别风险进行优先排序的方法。定性风险分析的工具与技术一般包括为：
①风险概率与影响评估
风险概率评估系指调查每项具体风险发生的可能性，既包括消极影响或威胁，也包括积极影响或机会。
②概率和影响矩阵
③风险数据质量评估
④风险分类
⑤风险紧迫性评估
⑥专家判断。
定量风险分析是就已识别风险对项目整体目标的影响进行定量分析的过程。其主要作用是，产生量化风险信息，来支持决策制定，降低项目的不确定性。定量风险分析的工具与技术一般包括为：
①数据收集和表示技术（访谈、概率分布）
②定量风险分析和模型技术（敏感性分析、预期货币价值分析、决策树分析、模型和模拟）。
预期货币价值（EMV）分析是当某些情况在未来可能发生或不发生时，计算平均结果的一种统计方法（不确定性下的分析）。机会的 EMV 通常表示为正值，而威胁的EMV 则表示为负值。
建模和模拟，通常采用蒙特卡洛技术。在模拟中，要利用项目模型进行多次计算。每次计算时，都从这些变量的概率分布中随机抽取数值（如成本估算或活动持续时间）作为输入。通过多次计算，得出一个概率分布直方图（如总成本或完成日期）。
③专家判断
规划风险应对的工具与技术一般包括：
①消极风险或威胁的应对策略
回避：改变项目计划，以排除风险或条件，如延长进度或减少范围。
转移： 如保险、履约保证书、担保书和保证书、签订固定总价合同。
减轻：在子系统中设置冗余组件或者选用比较稳定可靠的卖方，都可减轻风险。
接受： 被动地接受风险，如建立应急储备，安排一定的时间、资金或资源来应对风险。
②积极风险或机会的应对策略
开拓：包括为项目分配更多的有能力的资源，以便缩短完成时间或实现超过最初预期的高质量。
分享：包括建立风险分享合作关系，或专门为机会管理目的形成团队、特殊目的项目公司。
提高： 通过提高积极风险的概率或其积极影响，识别并最大程度发挥这些积极风险的驱动因素，致力于改变机会的“大小”。
接受： 主动地接受风险。
③应急应对策略
④专家判断
风险审计是检查并记录风险应对措施在处理已识别风险及其根源方面的有效性，以及风险管理过程的有效性。
本篇我们主要讲解“项目风险管理”。下篇我们重点了解“项目变更管理"。
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