昨日，联邦法庭对两名AriseBank高管进行了高达270万美元的罚款。此前，SEC曾对AriesBank展开调查，并发现其正在发行虚假的ICO。
11月28日，AriseBank的总裁Jared Rice因涉嫌诈骗被FBI逮捕，经调查发现其涉案金额超过400万美元，受害者数百人。据悉，Jared Rice曾欺骗顾客称该银行能够提供“除了加密货币以外，FDIC的保险和一般银行服务，包括Visa信用卡和储蓄卡”。
根据今天的判决书，AriseBank创始人Rice和其首席运营官Stanley Ford需偿还追款2,259,543美元和68,423美元的利息，再加上184,767美元的民事罚款。同时，法院还收回了其从事公职人员的权利，并禁止他们再参与加密货币有价证券的发行。
据报道，Rice没有得到任何在德州开设银行的授权，没有得到FDIC保险的权限，更没有任何与Visa的合作。除此之外，Rice还在大张旗鼓宣称给员工“从未兑现的”奖金时私自挪用投资者的资金。
本月SEC对管理CoinAlpha Falcon LP基金的CoinAlpha Advisors LLC下达了禁制令，并对其罚款5万美金。据称，这支基金从22名投资者中筹集了60万美元，这些投资者购买了该公司的有限合伙基金，以换取基金投资的数字资产所得利润的一部分。由于CoinAlpha没有向SEC注册这支基金，其行为不具合法性。
上个月，德州证券委员会颁布了对加密币投资公司My Crypto Mine和其负责人Mark Steven Royer的禁制令。判决书称Royer通过一个被称为“BitQyk”的投资计划与“白领罪犯Bruce Bise和被取消律师资格的Samuel Mendez一起发行了一款没有任何价值的加密币”。
也是在上月，SEC的主任Jay Clayton重申了他对加密市场的担忧。Clayton说证券监管者们正在付出极大的努力，他们试图告诉投资者们参与到这个新兴且不稳定的市场中的风险，更不要提其还有待完善的监管规章。Clayton还谈到了SEC对离岸货币交易的管治能力依旧有限。
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