《行长驾到》 林外秀木 第三八二章 整体移位二

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第三八二章  整体移位二       

整体移位的基本步骤是，一级支行领导班子整体移位前，由省行组织部、内控合规部向省银监局汇报领导班子整体移位工作情况、报备《大谷银行三才省分行一级支行整体移位检查实施方案》，征得省银监局同意后，一级支行领导班子整体移位检查工作进入实施阶段，基本步骤为：

一、省行研究确定本次被整体移位检查行为一级支行。

二、省行选派干部，组建领导班子整体移位工作组。

1、组成整体移位检查工作组：依据一级支行整体移位检查工作量确定工作组组成人员。

2、履行审批程序。省行整体移位工作领导小组办公室填制整体移位工作审批表，报省行整体移位工作领导小组对工作组组长、副组长资格进行签批，同意后方可履行组长、副组长职责。

3、召开整体移位检查工作动员会。省行整体移位工作领导小组领导与整体移位检查工作组成员进行集体谈话，明确分工，部署任务，提出要求。

4、对整体移位检查工作组成员进行岗前培训。

（1）学习《对一级支行领导班子整体移位实施方案》，掌握整体移位工作程序、工作内容及相关要求等；

（2）学习支行领导班子议事规则和工作基本程序；

（3）学习相关专业管理制度和文件，熟悉分管工作岗位职责。

三、整体移位检查工作组进驻二级分行，由二级分行党委组织部、内控合规部向其所在地银监部门备案《大谷银行三才省分行关于一级支行领导班子整体移位检查实施方案》。

四、整体移位检查工作组与二级分行领导班子对接，做好移位前的各项准备工作。

1、二级分行主要领导详细介绍一级支行领导班子成员、机构、业务开展、内部管理以及转授权等情况，确保支行班子整体移位后业务平稳运行。

2、整体移位检查工作组向二级分行内控合规、监察、会计、风险管理等部门，搜集支行的相关信息。

3、二级分行授权部门依据省分行行长授权书及整体移位通知书负责下发接管人员的上岗和授权通知，明确整体接管期限。

4、二级分行财务部门财务系统维护员根据授权通知在接管组进入支行的当天，建立网上财务审批人的临时员工号，设置相应审批权限；网上审批人在系统设置完成后，应立即登陆系统，修改初始密码，并对此负责。

5、二级分行有权审批部门办公系统维护员根据授权通知，在接管组进入支行的当天，建立综合办公信息系统审批人的临时员工号，设置相应审批权限；有权签批人在系统设置完成后，应立即登陆系统，修改初始密码，并对此负责。

6、二级分行人力资源部门依据整体移位通知书，在接管组进入一级支行后，按照强制休假程序负责对被移位人办理强制休假手续。

五、整体移位检查工作组整体进入一级支行，接管支行领导班子的全面工作，并对各项业务进行全面检查。

1、召开整体移位检查工作组与一级支行领导干部见面会，省行领导及相关部门负责人、二级分行一把手或纪委书记、人力资源部、内控合规部、监察部负责人参加，统一思想，明确责任和分工，提出要求。

2、召开一级支行机关员工和分理处（营业所）负责人参加的支行领导班子整体移位工作通报大会，宣布接管组上岗通知及领导班子整体移位有关事宜。

3、交接工作。

（1）交接时间。

一级支行领导班子整体移位通知要在执行前两小时内下达，一把手工作交接在接管日当天完成，副职工作交接时间在两天内完成。

（2）交接内容。

①重要工作开展情况、工作任务目标完成情况，财务费用开支情况、信贷资产质量状况和正在办理或待办理紧急事项；

②新签发文件及待签发文件、相关业务报表等文件档案资料；

③交通工具、办公用具以及个人保管的单位钥匙、包括主管行长所封存保管的金库备用钥匙等；

④按制度规定应交出便于接管人员工作的其他事项。

（3）履行交接手续。

原支行领导班子成员分别向接管组成员交接工作，监交工作由二级分行内控合规部、监察部门相关人员负责。交接双方签订交接清单一式四份，交方、接方、监交方各执一份，向省行整体移位工作领导小组办公室归档。交方要对交接清单所列内容的完整性和真实性作出承诺。

（六）原支行领导班子整体撤出。

一级支行领导班子成员工作交接完毕后撤出。原支行一把手撤出后，先强制休假10天。休假结束后，到二级分行机关上班，工作由二级分行党委负责安排；

原班子其他成员撤出后，先由二级分行在机关安排适当工作，原则上不能安排到与原分管专业对口的部门工作。待一把手休假结束后，再强制休假10天。

[if !supportLists]（七）[endif]责任审计。检查组与接管组同时进驻一级支行，本着时间服从质量的原则，对原支行领导班子成员任职期间的履职情况进行全面审计。

审计检查中，要注意发现和查找一级支行在存款业务、信贷业务、抵债资产业务、财务管理、柜台业务、工资分配和其他业务中存在的风险隐患，揭示内部控制中存在的薄弱环节，及时化解经营风险；

同时对绩效考核真实性、准确性进行检查，以此对一级支行业务经营状况的真实性、合规性、风险性以及内部控制的适当性、健全性和有效性做出总体评价。

（八）整体移位检查工作期间，如遇突发事件，整体移位工作接管组应在二级分行的领导下，按照《整体移位突发事件应急预案》的要求，对突发事件及时、妥善处理，保证一级支行各项业务安全运行。

（九）原支行领导班子归位。一级支行领导班子整体移位工作期满，经审计未发现重大违规问题的领导班子成员归位，接管组向归位的领导班子成员回交工作（方式及内容同交接工作）。回交工作完成后，接管组和检查组撤回。

（十）总结提高。整体移位工作接管组和检查组应对移位检查工作进行认真总结，对移位检查情况进行综合分析,总结经验,剖析问题,提出整改意见和建议,不断改进检查方式。同时将有关整体移位资料移交省行整体移位工作领导小组办公室。