摘要
技术转移对于大学、科研人员、学生、商界、公众以及专业人士都是一个有益的过程。技术转移带来新产品、服务和工作机会。然而，技术转移是一个复杂过程，需要每个层面的持续奉献。本章提供了最重要的政策和战略建议：五个经济建议和五个实施建议。最后讨论了由于不切实际的期望引起的技术转移陷阱。本章强调了大学领导层对改变知识产权文化的作用，以及制定透明的利益冲突政策、为技术转移官员提供充分自主权和基础设施的重要性。
一、引言
美国大学的技术转移模式广受推崇，吸引了世界各地大学和研究所的兴趣。德国、南非、英国等国家和地区改变了法律和政策，都仿效美国做法，允许大学和教师管理和转移知识产权。美国规模较小的大学和研究所正试图模仿以上成就。上述变化主要由两个经济利益因素驱动：
（1）向地方产业转移新技术，促进经济发展；
（2）从产业界获得资金，支持大学项目。
本章旨在告诉研究所和大学负责人新建技术转移办公室面临的挑战。十个建议是对骂声理工学院（MIT）技术许可办公室近20年的经验总结，也反映了作者在大学技术管理者协会（AUTM）的长期工作经验，包括作者在担任AUTM主席期间观察的诸多北美技术转移项目经验。作者访问过近20个国家的大学，他们的技术转移活动对作者形成这些想法也产生了影响。
二、十个建议
以下十个建议可能让你感到惊讶。五个经济建议甚至让人沮丧，但这只是为了提供一个更加现实的框架，以持续的时间和资金投入，获得技术转移的社会经济效益。一些技术转移办公室的非典型表现提供了十个建议的例外情况，特别是经济建议方面，而这些例外主要由于运气和无法指望的计划。后文将详细讨论这些问题。
（1）技术转移无法使你的大学变得有钱。一个成功项目只会带来微薄利润，难以支撑住大学的运营费用，却可以为大学和社区提供许多其他效益。
（2）建立强大的技术转移计划需要持续的资金投资。用来投资开发专利组合、吸引专家人才和培训办公室的专业人员。
（3）技术转移计划可能需要8到10年才能停止赔钱，而且可能永远无法使你的机构获得实质性收益。构建知识产权投资组合、建立外部联系和发展技术转移专业技能都需要时间。这些都做好之后，技术转移办公室或许才开始赚钱。
（4）大学技术转移计划（包括衍生企业）可能需要20年以上时间才能对当地经济产生实质性影响。对区域经济发展产生影响需要20到30年时间。希望几年内即获得可观回报，将会导致投资不足和失望。
（5）对大学、毕业生和社区而言，技术转移对经济文化的最终影响都是巨大的。
（6）持续努力需要学校领导层的资金支持及其他看得见支持。学校领导层不仅要带头，而且还要持续努力改变科研文化和投资文化。
（7）只有学校领导层才能为项目设定目标、政策和优先事项。对技术转移专业人员的明确的授权，能够让他们在相互竞争的优先事项之间自主选择，并在商业价值与学术价值之间进行权衡。这些政策最终有助于确定大学的界限。清晰的政策、领导层的支持，让技术转移专业人员能够做出最佳决策，并承受相互竞争的利益之间的压力。
（8）在技术转移计划开始之前，应制定明确的知识产权政策、研究人员在与行业互动中的定位，以及其他基本规则。开始以后再制定这样的政策会导致混乱和官僚主义，减缓学习过程，并损害大学实现计划的声誉。
（9）现实的和能感知到的各种利益冲突都不可避免。需尽早制定明确的政策和易于理解的审查和上诉程序。从技术转移领域他人经验中可以学到很多东西。同样，学校领导层的支持也至关重要。
（10）技术转移是以人才为基础的业务。找到能够讲学术界和产业界两种“语言”的人，而且能够创造性制定符合双方需求的协议，是非常困难的。不应该低估技术转移所需的复合技能和水平。这些技能、经验完全不同于科研要求。
以下章节将更全面地讨论技术转移的愿景、相关的经济问题和预期，以及具体实施建议。
2.1、技术转移的愿景
在加速应用新技术、增强创业精神、制造新药品等产品、创造就业机会、促进经济发展等方面，大学技术转移计划的最终潜力毋庸置疑。大学周围聚集的生物技术等高科技公司已经得到较多关注，而且AUTM等机构也总结了大学许可和初创企业直接创造的几十万个工作岗位。
在大学内部，与专利权使用费收入完全不同（包括专利许可费、衍生公司的股权回报），强大的技术转移计划有许多好处，包括：
（1）与工业界的有效互动，学术界与私营部门的思想交流通常会提高研究质量；
（2）增加大学科研的产业支持；
（3）中央和地方政府更愿意支持以促进经济发展为目标的大学科研；
（4）学生接触产业界和科研的商业机会（包括企业家培训），影响他们以后的职业抱负，最终影响国家经济；
（5）从大学科研衍生企业获得财富的校友和其他企业家，以资金支持回报学校。
技术转移计划可能会对周边地区的经济产生重大影响，而不仅仅是直接来自大学的衍生公司。衍生公司带来的创业热情和能力反过来引导许多其他新公司。大规模企业也将在该区域落地，与创业公司和熟练员工建立关系。
2.2、制定计划的期望
尽管技术转移计划有成功预期，但当地方和大学试图设立技术转移计划或加速现有计划时，发展道路是崎岖不平的。不切实际的期望是失败和受挫的主要原因。大学通常期望他们的计划不仅为科研带来产业资助，而且通过许可权使用费和衍生公司收入支撑学校运营。
不幸的是，政府的期望往往同样不切实际。例如，一些政府希望技术转移产生的许可权使用费收入代替政府给大学的资金支持。通常，地方和中央政府认为，提供短短几年的技术转移财政支持，加上对大学施加可量化的压力，便会立刻马上产生与波士顿、硅谷或圣地亚哥类似的生物技术、软件或电信企业集群。
然而，在1979年通过的《拜杜法案》支持下（允许大学拥有国家资助的科研专利），美国过去25年的技术转移实践经验却提供了一个更加现实的“图景”。
2.2.1、许可收入
许可权使用费和衍生公司股权的收入最容易计量。AUTM调查数据显示，2002财年美国158所大学（不包括医院和研究所）总收益（包括股权权益）为9.59亿美元。而当年的科研支出则超过320亿美元！
因此，即使在扣除专利和人员成本费用之前，技术许可和衍生公司股权收益平均也不到大学科研支出的3%。收入结构也存在不均衡，美国10所大学（占总量的6.3%）许可权使用费总收入占美国所有大学的60%。
此外，大部分美国大学技术许可收入来自于少数技术。全国每年能产生较高许可权使用费的技术也不超过2、3项（每年数百万美元或数千万美元，通常持续十年以上，直到专利到期）。
因此，从技术许可和衍生公司（收益或股权）中获得收入以支持大学运营并不明智。
2.2.2、计划的盈利能力
建立一个收支平衡的计划需要时间和资金投入。同样，北美的经验有启发性。研究表明，技术转移计划需要8-10年、甚至更长时间才能实现盈利，尽管如果持续努力建设，大多数计划都会盈利。
如果仅以专利权使用费收入来衡量，科研基地小的大学很难做到收支平衡。越少科研意味着越少发明，降低了产生重大发明的概率。越少的许可机会也意味着技术转移人员获得越少的经验，学校过程更加缓慢。因此，小规模技术转移计划需要资金上持续很长时间，其收入不足的原因是其对大学和社区的非许可权使用费捐款。
最后，应该指出的是，新技术转移计划通常在申请专利和人员方面资金匮乏。大学经常期望这些计划引导自己进入盈利和扩张。然而，一个“厌食症”计划，在学习曲线上爬得更慢，盈利速度更慢，对大学和社区的影响也更低。
因此，大学必须有一个深思熟虑的、长期的财务计划，以新建其技术转移办公室。该计划应基于预期的经济和非经济效益，以及能够负担十年左右的技术转移计划费用。
2.2.3、区域经济发展
政府愿意直接支持大学技术转移，因为他们希望衍生公司能够提振大学周围的区域经济。这并不是没有根据的希望——许多地区已经证明了这些计划随时间推移取得了成功，但这需要时间。十多年能够形成几个新的衍生企业，20到30年能够形成以技术为基础的大集团公司，而且是在得到有目的的计划和强有力的财政支持的情况下取得的（位于北卡罗莱纳州的三角研究园经过25年的发展取得了成功）。
三、实施
3.1、领导层角色：文化变革
建立成功的技术转移计划意味着改变一种文化。科研人员必须意识到，从科研中找出可能商业化的发明是多么有用和有益。他们还需要看到与产业界合作转移此类技术的益处。对大多数科研人员来说，这是一种新思维方式，有些人会觉得这会威胁到大学的根本目的。
这种文化改变必须自上而下。学校领导需要清楚地说明技术转移计划的目的和潜在利益，不仅是对个人和大学，而且对整个社区。因此，学校领导可以通过明确技术转移不会扭曲传统学术原则，以消除不信任，包括科研人员发起的基础研究、未经审查的出版物以及在大学内部公开交流的信息。
3.2、定义目标
学校领导和教师必须确定技术转移办公室的使命和优先事项：主要是为了获得许可收入吗？科研获得产业支持？为公众开发技术？为了产生创业企业和促进区域经济发展？
在这些潜在的主要任务之间不可避免地需要权衡。除非明确规定优先事项，否则技术转移办公室可能会与大学最佳利益在时间上产生很大分歧。令人惊讶的是，即使美国拥有25年的大学技术转移经验，大学领导层和技术转移办公室也很少就目标和优先事项进行讨论。
3.3、制定基本规则：政策和实践
技术转移办公室，以及科研人员、企业和投资者必须在工作开始之前都知道基本规则。如果谈判中的每一项新发明或许可都必须通过委员会集体讨论，技术转移办公室的成长和学习过程将受到阻碍。因此，有关知识产权所有权、教师技术转移的权利和义务、发明人分享收入和权益、公司使用大学设施等相关政策应尽早明确界定。
新办公室将发现，有经验的大学已经提供了许多指导，出台了基本规则，但只有大学领导层和教师才能决定哪些规则对他们自己单位最有意义。
3.4、利益冲突
技术转移不可避免地会带来利益冲突。挑战在于如何管理这些利益冲突。
对大学而言，最大化收益与促进公开出版物的目标之间，培育衍生公司的承诺（例如，允许使用大学设施、教师甚至学生）和保护大学资源之间，或在强有力的知识产权所有权政策或间接成本，与尝试从行业引入更多科研支持之间，都有可能出现冲突。为了引入大项目，要求大学领导层允许政策例外，就会产生巨大的利益冲突。例外本身可能对大学有轻微危害，但是为足够资金或资深人士做出例外可能是一个危险的先例。
对教师而言，利益冲突可能涉及时间承诺（称为承诺冲突）。例如，在大学教学和科研中所花费时间与在衍生公司所花费时间可能会产生冲突。教师也可能会出于对公司潜在利益考虑，而为大学科研中研究数据保密，拒绝公开出版。将学生用于公司项目会带来另一个潜在的利益冲突，公司使用大学设备也是如此。当科研人员必须决定新专利是否属于大学或衍生公司时，也会产生利益冲突。
即使政府也会发现自己存在利益冲突：它是想支持大学基础研究，在未来几十年保持科研的世界一流水平，追求新的前沿技术，还是将其支持转移到更可能迅速引进新技术的实际研究上？转移技术、衍生公司和区域经济发展上？
对大学及教师而言，经过深思熟虑和连续一致的书面政策可以避免许多利益冲突。随着技术转移计划的成熟，不可避免地会出现灰色区域，或对例外情况的呼吁，而且随着时间推移加剧。大学需要定义一个明确的决策链条，以便在面对这些问题时做出决定。只有极少数例外情况需要进入监督委员会；否则，这一进程将陷入无休止的等待委员会开会和召集之中。二十年的经验表明，政策的例外情况必须非常、非常、非常罕见才行。在大学里，类似的例外会一个接一个出现，政策很快就被侵蚀，变得毫无意义。
3.5、人才
技术转移官员需要一种特殊的能力组合：
（1）对最前沿科研的理解（尽管不一定是从业者），通常是在一所多学科大学中对相当广泛的技术有所理解（通常需要扎实的科学或工程背景）；
（2）了解行业语言（管理人员必须熟悉市场、如何将技术开发成产品、会计和财务原则以及决策过程）；
（3）至少对风险投资、衍生企业模式和小公司运营有最低限度的了解；
（4）对专利法的相对熟知；
（5）理解和同情学术界的运作方式、学术原则以及学生和教师的职业发展道路和抱负；
（6）在正式和非正式场合都有出色口头和书面交流能力；
（7）良好的谈判技巧或天生才能、智力、情绪控制，需要学习的“人际交往技巧”；
（8）能够处理多冲突目标，其中大多数没有单一权威进行处理；
（9）能够处理高度模糊和混乱的状况；
（10）解决复杂多维问题，实现双赢的驱动力和创造力；
（11）完成工作的驱动力，坚持到底的韧劲；
（12）非常高的个人诚信和智慧，以避免接近道德底线——无论情况对大学、教师或许可人有多大好处。大学声誉是无价的。它不能受到不道德行为或幼稚行为的危害。
（13）最后，愿意领取大学的有限薪水，具有为技术转移奉献的精神：伟大的技术、复杂且有趣的问题、看到新公司建立和新技术进入市场的满足感，最重要的是有机会为大学、学生和社区奉献。
具备所有这些资格的人才确实很难找到，但不应低估工作对高水平人才的需求。雇用和监督技术转移专业人员方面的经验告诉我，这是一个以人才为基础的业务，有些人可以做到，有些人无法胜任。有能力的人会比没有能力的人表现好很多倍。随着时间推移，他们还将与科研人员和商业界建立更好的关系，从而提高办公室效率。
在选择员工时，技术和商业方面的正式资格是必不可少的。与个人特征不同，这些资历很容易通过简历进行筛选。如果这个人非常聪明，能够理解研究是如何进行的，以及大学是如何运作的，那么技术背景是学士还是博士就相对不重要了。不幸的是，在应聘者接受这份工作之前，很难确定一个人是否具备创造性、人际交往技巧、处理模糊性的能力，以及完成工作所需的驱动力。
应给予员工足够文书和基础设施支持，并给予足够自主权，以便他们能做好工作。明确的书面政策有助于定义这种自治限制。良好培训加上监督，而不是微观管理，使有才能的专业人员能够在工作中学习和成长，同时把自己的才能应用到手头任务之中。此外，专业人员可以做出决定并快速完成交易，而不必路径上每个环节等待多级审批。
他们还必须得到足够的文书支持。文书支持看似微不足道，但事实并非如此。令人遗憾的是，技术转移不仅是以人才为基础的业务，也是一项文书工作密集型业务。如果没有计算机系统和文书支持，再有才华的技术转移专业人员也将在文书工作上花费过多时间，既浪费又令人沮丧。
作者：Lita Nelsen（麻省理工学院技术许可办公室原主任）
译者：马肯翻（kendall_research@163.com）
原标题：Ten Things Heads of Institutions Should Know about Setting Up a Technology Transfer Office
文章来源：ipHandbookof Best Practices, Chapter No. 6.1, 2007, http://www.iphandbook.org/
（首发于肯德尔研究公众号：Kendall_Research，欢迎关注微信公众号！）
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